Новая страница 1

Работа выполнена в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации на кафедре правового обеспечения рыночной экономики

Научный консультант:

член-корреспондент РАН, доктор юридических наук, профессор,

заслуженный юрист Российской Федерации

ЯКОВЛЕВ Вениамин Федорович.

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор

ГОНГАЛО Бронислав Мичиславович доктор юридических наук

МИХЕЕВАЛидия Юрьевна доктор юридических наук, заслуженный юрист Российской Федерации

САВЕНКОВ Александр Николаевич

Ведущая организация - Государственный университет -

Высшая школа экономики

Защита состоится « » ноября 2004 г. в « » часов на заседании Диссертационного Совета Д. 502.006.15 на соискание ученой степени доктора юридических наук в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, г. Москва, проспект Вернадского, 84,1-йучебный корпус, ауд. 2283.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Автореферат разослан « » октября 2004 г.

Ученый секретарь / ^_

диссертационного совета // ^jS^^ * ЗАЙЦЕВ В.В.

Е005-Ч

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Одним из главных достижений современной отечественной правовой мысли, имеющим принципиальный характер, явилось закрепление в ст. 2 Конституции Российской Федерации с учетом требований международно-правовых актов нормы, согласно которой человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Государство же обязано признавать, соблюдать и защищать права и свободы человека.

Данная конституционная норма явилась одним из базисных ориентиров для определения дальнейшего направления развития всех отраслей законодательства Российской Федерации, включая и жилищное, и послужила импульсом для исследования различных аспектов прав и свобод человека в юридической науке.

Право граждан Российской Федерации на жилище, как закрепленное в статье 40 Конституции Российской Федерации, по мнению ряда современных ведущих ученых правоведов, может быть отнесено к категории основных прав человека, имеет важное значение в обеспечении достойного уровня жизни граждан, входит по своему содержанию в состав социально-экономических прав граждан России, является неотъемлемой составляющей их правового статуса в целом.

Вместе с тем, за прошедшее десятилетие после принятия Конституции Российской Федерации в юридической науке единого понимания сущности и содержания права граждан на жилище пока достигнуть не удалось. Учеными высказываются различные точки зрения о правовой природе и содержании права граждан на жилище, его месте в системе основных прав и свобод человека и о возможности отнесения права на жилище к категории неотъемлемых прав человека. Следовательно, представляется актуальным теоретико-правовое исследование правовой природы и содержания права граждан на жилище, форм и гарантий его реализации гражданами Российской Федерации в современный период времени.

Теоретическое осмысление проблемы правовой природы и содержания права на жилище, форм и гарантий его реализации имеет

РОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА

значение не только для юридической науки, но и для разработки правовых основ современной государственной жилищной политики в отношении различных категорий граждан (малоимущих граждан, инвалидов, государственных служащих, военнослужащих, молодых семей, ветеранов труда и боевых действий и др.) в условиях развивающихся рыночных отношений, одной из основных целей которой является решение жилищной проблемы, создание механизмов, в том числе правовых, для фактического осуществления гражданами права на жилище. Лишь возможность практического осуществления права граждан на жилище подтверждает реальность законодательных установлений о нем, обеспечивает должный уровень жизни каждого члена общества и социума в целом. Однако реализация гражданами права на жилище (в форме фактического правообладания и пользования) - одна из наиболее сложных проблем современной России, что отмечает в своих ежегодных докладах Уполномоченный по правам человека в Российской Федерации. Она напрямую касается и военнослужащих.

На протяжении длительного периода времени первоначально в советской, а затем и в российской юридической литературе право на жилище военнослужащих принято было рассматривать как их право на обеспечение жилыми помещениями в рамках квартирного довольствия, квалифицировать как вид особых льгот и анализировать факультативно в контексте осмысления общего комплекса проблем, связанных с реализацией правового статуса военнослужащих, их социально-правовой защитой или юридических гарантий конституционных прав и свобод граждан в целом.

Ситуацию в теоретическом плане не изменило и принятие Федерального закона от 27 мая 1998 г. № 76-ФЗ «О статусе военнослужащих», статья 15 которого «Право на жилище» довольно подробно регламентирует жилищные права военнослужащих и членов их семей. Проблема сущности, правовой природы и содержания права военнослужащих на жилище по прежнему остается за рамками теоретического изучения и осмысления. В научных комментариях данного федерального закона, в работах по жилищному праву названная проблема вообще не упоминается или же авторы при характеристике сущности права военнослужащих на жилище ограничиваются, как

правило, ссылками на суждения, взгляды о праве граждан Российской Федерации на жилище, представленные в литературе по конституционному, жилищному, гражданскому праву. При этом прослеживается тенденция подменить право военнослужащих на жилище понятием «право на жилищные льготы», «права, льготы и их гарантии в сфере обеспечения жильем» и др. Не уделяется должного внимания и анализу проблемы реализации права военнослужащих на жилище в современных условиях и основным направлениям ее решения.

Включив в правовой статус военнослужащих право на жилище, законодатель признал военную службу общественно значимой деятельностью и установил государственные гарантии реализации военнослужащими этого права. Фактическое же положение дел таково, что система гарантирования права военнослужащих на жилище находится в процессе формирования, а реализация права военнослужащих на жилище превратилась в острейшую социальную проблему. В начале нынешнего века в силовых министерствах и ведомствах в жилье нуждается около 400 тыс. семей военнослужащих и сотрудников правоохранительных органов. В субъектах Российской Федерации зарегистрировано более 160 тыс. семей бывших военнослужащих, нуждающихся в улучшении жилищных условий, большинство из которых ожидает получения жилых помещений от пяти до десяти лет. Отсутствие жилья у военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы, а также ясных перспектив в его получении (приобретении) оказывает дестабилизирующее воздействие на их морально-психологическое состояние, способность сосредоточиться на выполнении служебных обязанностей, отношения в семье.

Сложившаяся ситуация с реализацией права военнослужащих на жилище нуждается как в теоретическом осмыслении, так и в выработке комплекса мер по ее исправлению, в том числе правового характера.

Изложенные обстоятельства определили тему исследования.

Концептуальный анализ проблемы сущности и содержания права военнослужащих на жилище позволяет определить основные направления совершенствования правового регулирования отношений по реализации данного права и, соответственно, снять социальную напряженность среди военнослужащих и членов их семей, поднять престиж военной службы.

Проведение комплексного, системного теоретического исследования проблемы правовой природы и сущности права на жилище военнослужащих, форм, гарантий и механизма его реализации, предложенные на этой основе суждения и выводы будут иметь значение как для юридической науки, так и для практической деятельности органов государственной власти Российской Федерации и ее субъектов, органов местного самоуправления и органов военного управления по реализации права на жилище военнослужащих.

Исследование современных проблем, определение тенденций и перспектив развития российского законодательства о праве на жилище военнослужащих осуществлено с учетом исторического опыта России (дореволюционного периода XVIII в. - начала XX в., советского периода 1917-1991 гг.) и зарубежного опыта по обеспечению жильем военнослужащих.

Состояние научной разработанности темы. В настоящее время отсутствует комплексное научное исследование проблемы сущности, содержания и законодательного обеспечения реализации права на жилище военнослужащих, хотя ее отдельным аспектам в отечественной юриспруденции начиная еще с конца XIX - начала XX вв. уделялось определенное внимание.

Так, в дореволюционный период с учетом социального состава офицерского корпуса российской армии правовые и финансовые аспекты квартирного довольствия и предоставления военнослужащим "квартирных денег" для оплаты найма частных квартир были предметом научного анализа Арефы Н.И., Бранта П., Езерского СИ., Захарченко Я.Н., Макшеева Ф.А., Маскевича Н., Мирецкого А.И., Наумова А.А., Родионова Г.С., Рудченко И.Я. и других ученых.

В годы советской власти существовавшая в СССР практика правового регулирования обеспечения жилыми помещениями военнослужащих и членов их семей явилась предметом научных исследований Андрианова И.И., Артамонова Н.В., Аскназия СИ., Брауде И.Л., Грекова А.П., Кобленца И.И., Котлярова И.И., Ларкина И.И., Побежимова И.Ф., Романова П.И. и других ученых-юристов. При этом основное внимание названными авторами уделялось обоснованию льготного порядка обеспечения военнослужащих жилыми помещениями

из государственного жилищного фонда и рассмотрению особенностей жилищного обеспечения различных категорий военнослужащих.

С начала 90-х годов прошлого столетия в период распада СССР и формирования новой российской государственности социальные, организационные, финансовые и иные аспекты права на жилище военнослужащих, как одной из составляющих общей проблемы их социальной защиты, рассматривались в работах Волкова СВ., Герасимова А.В., Коровникова А.В., Лозы Г.Г., Тиванова В.В. и других авторов.

В современный период научное осмысление некоторых вопросов, связанных с правовым регулированием обеспечения жильем военнослужащих, осуществлялось в работах Глущенко П.П., Кузнецова Н.И., Мигачева Ю.И., Савенкова А.Н., Стрекозова В.Г., Тихомирова СВ. и других авторов. Однако право на жилище военнослужащих рассматривалось ими факультативно, в контексте исследования общего комплекса проблем, связанных с реализацией правового статуса военнослужащих либо их социально-правовой защитой.

Отдельным проблемам совершенствования законодательства Российской Федерации о праве военнослужащих на жилище уделялось внимание в трудах Вакилова М.Г., Кудашкина А.В., Фаршатова И.А., Фатеева К. В. Вместе с тем, их работы имели иной основной предмет и цель исследования и не затрагивали всего комплекса теоретических и законодательных проблем права на жилище военнослужащих.

Необходимо отметить отсутствие и специального исследования зарубежного опыта правового регулирования обеспечения военнослужащих жилыми помещениями и возможности внедрения его отдельных положений в современных-российских условиях.

Изложенное позволяет констатировать, что комплексное, обобщающее теоретико-правовое исследование научной и практической проблемы права на жилище военнослужащих, форм и гарантий его реализации не осуществлялось. Данное диссертационное исследование призвано восполнить этот пробел.

Теоретическую основу диссертационного исследования составляют работы видных отечественных ученых по проблемам

гражданского, жилищного и конституционного права, а также исследования по проблемам социальной защиты военнослужащих.

Исходной теоретической базой исследования явились научные труды известных советских и российских ученых в области гражданского и жилищного права Аскназия СИ., Алексеева Т.Д., Андрианова И.Й., Барышева М.И., Басина Ю.Г., Богданова Е.В., Брагинского М.Й., Братуся С.Н., Брауде И.Л., Бронштейна Н.И., Вакилова М.Г., Вишневской И.С., Гетман Е.С., Гинзбурга СМ., Глазмана Ю.М., Грибанова В.П., Гонгало Б.М., Гришаева СП., Гуревича М.Г., Гурского В.Н., Дозорцева В.А., Жилина Г.А., Замятина В.И., Исакова В.Б., Иоффе О.С, Кабалкина А.Ю., Калпина А.Г., Кичихина А.Н., Кобленца И.И., Конькова Ю.М., Корнеева СМ., Коршунова Ю.Н., Котлярова И.И., Красавчиковой Л.О., Крашенинникова П.В., Ларкина И.И., Литовкина В.Н., Малченко B.C., Маслова В.Ф., Никитина А.В., Никитюка П.С, Петрищевой Г.И., Пергамент А.И., Садикова О.Н., Панайотова И.Г., Панюгина В.Н., Потюкова А.Г., Рясенцева В.А., Свердлыка Г.А., Седугина П.И., Скрипко В.Р., Соловьева П.Г., Суханова Ё.А., Титова А.А., Толстого Ю.К., Треушникова М.К., Фаршатова И.А., Ходова Л.Г., Чигира В.Ф., Чубарова В.Г., Шамузафарова А.Ш., Шейниса Д.Й., Щербаковой Н.А., Шешко Г.Ф., Юниной О.Н., Яковлева В.Ф. и др.

Автором изучены работы военных ученых - юристов по проблемам реализации статуса военнослужащих, в частности, Артамонова Н.В., Грекова А.П., Котлярова И.И., Ларкина И.И., Лейбы В.Н., Романова П.Й., Кудашкина А.В., Кузнецова Н.И., Мигачева Ю.И., Серегина В.П., Старова Б.Ф., Стрекозова В.Г., Тихомирова СВ. и др. Правовые аспекты социальной защиты военнослужащих в жилищной сфере анализировались с использованием работ Волкова СВ., Герасимова А. В., Коровникова А.В., Лозы Г.Г., Петухова Н.А., Тиванова В.В. и др.

Рассмотрение теоретических проблем сущности, содержания и реализации права военнослужащих на жилище осуществлялось автором на основе трудов отечественных ученых-правоведов, специалистов в области конституционного права, теории и истории права и государства, прав и свобод человека Алексеева СС, Баглая М.В., Бондаря Н.С, Витрука Н.В., Воеводина Л.Д., Глухаревой Л.И., Глушенко П.П.,

Иваненко В.А., Иваненко В С, Карташкина В.А., Ковлера А.И., Козловой Е.И., Колотовой Н.В., Комарова С.А., Корельского В.М., Кудрявцева В.Ц, Кутафина О.Е., Кучинского В.А., Лазарева В.В., Лукашевой Е.А., Малько А.В., Матузова Н.И., Медушевского А.Н., Мицкевича А.В., Морозовой И.С., Нерсесянца B.C., Патюлина В.А., Перевалова В.Д., Пяткиной С.А., Ростовщикова И.В., Савенкова А.Н., Свердлыка Г.А., Стешенко Л.А., Страунинга Э.Л., Страшуна Б.А., Тихомирова Ю.А., Топорнина Б.Н., Туманова В.А., Шамбы Т.М., Энтина Л.М. и др. Учтены также научные разработки об основных направлениях и проблемах осуществляемых в настоящее время в Российской Федерации реформ (социально-экономической, жилищной, военной и др.) Афиногенова Д.А., Балуевского Ю.Н., Белькова О.А., Газукина И.Е., Гребенюка А.В., Есина В.Ф., Иванова СБ., Рамсфельда Д., Хрусталева Е.Ю., Цимбала В.И., Шлыкова В.В., Ясина Е.Г. и др.

Зарубежный опыт решения жилищной проблемы военнослужащих изучен с использованием работ специалистов в области материального обеспечения военнослужащих иностранных армий Акулова А., Александрова А., Бровкина В., Вассенберга В., Дякина В., Иванова И., Кужилина В., Мгимова Ю., Мигачева Ю., Микрюкова А., Мосякина А., Олевского В., Свиридова Б., Симакова М., Смирнова М., Шлыкова В. и др.

Объектом диссертационного исследования являются урегулированные правовыми нормами общественные отношения, связанные с возникновением и реализацией права на жилище военнослужащими.

Предметом диссертационного исследования являются законодательные и иные нормативные правовые акты Российской Федерации о праве на жилище военнослужащих в их взаимосвязи с нормами конституционного, гражданского и жилищного законодательства, правовые механизмы и формы реализации права на жилище военнослужащими с учетом их особого правового статуса; тенденции и перспективы развития законодательства в исследуемой области в современный период; актуальные проблемы практики применения законодательства и иных нормативных правовых актов о праве военнослужащих на жилище.

Цель и задачи диссертационного исследования. Актуальность

темы и недостаточный уровень ее научной разработанности предопределяют цели исследования, которые заключаются в комплексном анализе правовой природы, сущности и содержания права военнослужащих на жилище, определении и правовом анализе проблем его реализации, выработке концептуальных направлений развития и совершенствования законодательства о праве военнослужащих на жилище и механизмов его реализации с учетом значительного обновления гражданского и жилищного законодательства в современной социально-экономической обстановке.

Отмеченные цели исследования обусловили постановку и решение следующих основных задач:

- осуществление историко-правового анализа становления и развития
законодательства о праве военнослужащих на жилище в России
(дореволюционной России, СССР и Российской Федерации);

- выявление основных подходов в теории гражданского и жилищного
права к пониманию сущности и содержания права граждан на жилище в
России в XX - начале XXI вв.;

- исследование теоретических проблем, законодательных основ и
форм реализации права на жилище гражданами Российской Федерации;
выработка понятия права граждан на жилище;

- определение сущности, содержания права военнослужащих на
жилище и его соотношения с правом граждан на жилище;

изучение форм, механизма и гарантий реализации военнослужащими права на жилище;

- анализ зарубежного опыта правового регулирования обеспечения
жильем военнослужащих;

- определение состояния и выявление современных проблем
реализации военнослужащими права на жилище на базе изучения
действующего законодательства, правоприменительной практики органов
исполнительной власти, органов военного управления, органов местного
самоуправления, а также практики правоохранительных органов;

разработка предложений об основных направлениях совершенствования законодательства и других нормативных правовых актов Российской Федерации о праве военнослужащих на жилище и

механизмов его реализации, как необходимой составляющей современной государственной жилищной политики;

Методология и методика исследования. Методологической

основой исследования являются научные методы познания общественных
процессов: системный, программно-целевой, структурно-

функциональный, конкретно-исторический, социологический,

логический, сравнительно-правовой, правового моделирования, статистический и др. Специфика проблемы понятия, содержания и форм реализации права военнослужащих на жилище, с учетом их особого правового статуса, потребовала рассмотрения возникающих в связи с этим правоотношений с точки зрения конституционного права, теории государства и права. Особое внимание уделялось критическому анализу действующего жилищного законодательства и определению перспектив и направлений его совершенствования исходя из исторического отечественного и зарубежного опыта.

Нормативную базу исследования составляют законодательство дореволюционной России о жилищных правах военнослужащих, международно-правовые акты о правах человека, законодательство ряда зарубежных стран, действующее гражданское, жилищное и военное законодательство Российской Федерации и иные нормативные правовые акты (указы и распоряжения Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации, приказы и инструкции федеральных органов исполнительной власти, в которых предусмотрена военйая служба), регулирующие обеспечение жильем военнослужащих, а также законодательство ряда субъектов Российской Федерации об обеспечении жильем граждан, уволенных с военной службы.

Теоретическую, источниковедческую и информационно-аналитическую основу исследования составили научно-монографическая литература, диссертации по гражданскому и жилищному праву, теории и истории государства и права, конституционному праву, военному праву, архивные источники, публикации в средствах массовой информации, статистические данные, относящиеся к избранной автором теме. Кроме того, диссертационное исследование основано на материалах правоприменительной и судебной

практики, прокурорского надзора, а также результатах проверок Главного контрольного управления Президента Российской Федерации.

Научная новизна и теоретическая значимость диссертационного

исследования. Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что впервые в юридической науке осуществлено комплексное системное исследование научной проблемы правовой природы и содержания права на жилище военнослужащих, гарантий, форм и механизмов его реализации на основе анализа существенно изменившегося конституционного, гражданского, жилищного, военного законодательства и практики его применения.

Теоретическая значимость исследования определяется разработкой обладающих новизной научных положений и выводов, включающих определение сущности, установление содержания, форм и гарантий реализации права на жилище военнослужащими в Новых условиях развития общества, а также формулированием предложений по совершенствованию законодательства.

На защиту выносятся следующие основные положения:

•     Классификация этапов формирования и развития отечественного
жилищного   законодательства и   соответствующих им этапов развития
учения о праве граждан на жилище. В ее основу положен такой критерий,
как прямое закрепление в законодательном акте права граждан на жилище.
В частности, выделены следующие этапы: первый этап:   1917 - 1977 гг.;
второй этап: 1977 - 1981 гг.; третий этап: 1981 - 1991 гг.; четвертый этап:
1991 - 1993 гг.; пятый этап:   1993 г. - по настоящее время. Выявлены и
рассмотрены особенности каждого этапа. При этом обосновывается вывод
о    том,    что    с    развитием    и    совершенствованием    отечественного
законодательства,    прежде   всего   конституционного,    гражданского   и
жилищного,   менялись подходы в юридической науке к определению
сущности и содержания права граждан на жилище от его понимания как
права на жилую площадь (жилое помещение) до его принципиального
определения как одного из основных прав человека, составной части
конституционно-правового статуса человека и гражданина, обязательного
условия обеспечения достаточного жизненного уровня для каждого.

• Авторская позиция по проблеме сущности и содержания права
граждан на жилище, его месте в системе основных прав и свобод

человека. Конституционное право на жилище является субъективным правом, порождающим вполне определенные обязанности государства обеспечить благоприятные условия гражданам для его беспрепятственного осуществления, и реализуется в различных по юридической природе правоотношениях (конституционных, административных, гражданских, жилищных и др.). Его содержание образуют конкретные юридические возможности (правомочия) граждан по приобретению жилых помещений, в том числе с использованием финансовой помощи от государства, а также по пользованию жилыми помещениями. Право на жилище неразрывно связано с правом граждан на благоприятную окружающую среду в месте проживания, правом на неприкосновенность жилища и правом на свободу передвижения и выбор места жительства.

•    Анализ форм и основных проблем реализации права граждан на
жилище. Фактическая реализация гражданами права на жилище требует не
только   совершенных   правовых   механизмов,   но   и   соответствующих
материальных предпосылок, условий.   Их создание - одна из главных
целей     осуществляемой     в     стране    жилищной    реформы,     важной
составляющей социально-экономических реформ в целом.   Приоритет
среди форм реализации права на жилище отдается приобретению жилья
гражданами в собственность. При этом на федеральном уровне должна
быть создана надлежащая законодательная и нормативная база правового
обеспечения доступности жилья для граждан, сочетающая в себе как
рыночные механизмы решения жилищных проблем, так и механизмы
социальной     поддержки     граждан     государством,      адекватных     его
финансовым   возможностям.   Социальный   наем жилых помещений   в
условиях   изменившихся    отношений    собственности    перестает    быть
основной   формой   удовлетворения   жилищных   потребностей   граждан.
Рассчитывать на него могут строго ограниченные категории граждан,
прежде   всего   нуждающиеся   в   государственном   покровительстве   и
поддержке.

• Право на жилище военнослужащих и в дореволюционном и в
советском законодательстве как самостоятельное не выделялось, а
регламентировалось в рамках права военнослужащих на материальное
содержание в целом. Вместе с тем, в составе законодательства Союза ССР

уже можно выделить в качестве относительно самостоятельного правовой институт, регулирующий как обеспечение жильем военнослужащих Советской Армии и Военно-Морского Флота, так и права военнослужащих по пользованию жилыми помещениями. Данный правовой институт («жилищное обеспечение военнослужащих») имел сложную юридическую природу, так как включал в себя нормы различных отраслей права и законодательства: административного, военного, государственного, гражданского, жилищного, земельного, финансового.

• Концепция понимания правовой природы, сущности и содержания права военнослужащих на жилище, которая заключается в следующем: а) право военнослужащих на жилище - это признанный и гарантированный государством стандарт достойного уровня жизни военнослужащих при исполнении военной службы и после увольнения с военной службы, необходимая предпосылка выполнения военнослужащими возложенных на них обязанностей; б) военнослужащие имеют общее право на жилище, которым обладают все граждане как таковые, и специальное право на жилище - как лица с особым правовым статусом, выполняющие специфические функции (обеспечение обороны и военной безопасности государства, решение иных стоящих перед государством задач, как в военное, так и в мирное время). Общее право военнослужащих на жилище является их основным конституционным правом как граждан государства и реализуется в общих для всех формах и порядке; в) специальное право на жилище военнослужащих, являющееся элементом их правового статуса, возникает с момента поступления граждан на военную службу по контракту и приобретения с ее началом статуса военнослужащих. Однако это право признается законом не за каждым военнослужащим, проходящим военную службу по контракту, а только за теми из них, кто по месту прохождения военной службы нуждается в получении жилого помещения (в улучшении жилищных условий).

Специальное право военнослужащих на жилище сохраняется и после их увольнения с военной службы общей продолжительностью десять лет и более по определенным законом основаниям.

• Право военнослужащих на жилище имеет многоаспектный характер.
Во-первых,    о    нем    можно   говорить    как   об    объективном    праве
(совокупность     правовых     норм     конституционного,     гражданского,
жилищного   и   военного   законодательства,   образующих комплексный,
межотраслевой       правовой       институт,       устанавливающих       право
военнослужащих на жилище, а также определяющих механизм, гарантии и
формы его реализации). Во-вторых - это элемент их правового статуса,
статутное    право.     Статутное    право    военнослужащих    на    жилище
сформулировано и функционирует в виде правовых предписаний, т.е.
относится к объективному праву и характеризуется такими признаками,
как     стабильность     (статичность)     его     содержания,     всеобщность,
масштабность.   В-третьих,   право   военнослужащих   на   жилище   -   это
субъективное   право.   Оно   выражает не   потенциальную,   а реальную
юридическую    возможность   военнослужащего   и   членов   его   семьи,
закрепленную в законе и гарантированную государством, обеспечения
жильем   в   период   прохождения   военной   службы   и   при   наличии
необходимых условий - после окончания военной службы в избранном
месте жительства.

Право военнослужащих на жилище как субъективное право возникает в установленных правовым статусом военнослужащих границах.

• Правовой механизм реализации права военнослужащих на жилище
по   сравнению   с   механизмом реализации   права   на жилище   других
категорий граждан характеризуется рядом особенностей. Главные из них
это:     а)     установление    льготного    порядка    обеспечения    жилыми
помещениями военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы;
б) гарантированность государством всех предусмотренных законом форм
реализации    права    на    жилище    военнослужащими    и    гражданами,
уволенными     с     военной    службы;     в)     постепенный    переход    от
предоставления постоянного жилья в натуральной форме (т.е. в виде
квартиры по социальному найму) к его денежному эквиваленту (выпуск и
погашение   государственных жилищных   сертификатов,   накопительная
система обеспечения жильем военнослужащих).

• Жилищные льготы, установленные законом для военнослужащих
являются специфическими средствами юридического характера,
стимулирующими надлежащее исполнение ими обязанностей военной

службы, гарантирующими создание необходимых для нее материальных предпосылок и компенсирующими некоторые ограничения военнослужащих в правах и свободах. Использование законодателем таких юридических средств правового регулирования как льготы (преимущество, облегчение для лица) является объективно необходимым. С помощью льгот создается режим наибольшего благоприятствования для удовлетворения интересов и потребностей субъектов (в частности, военнослужащих, в жилищной сфере) в общественно полезной деятельности которых заинтересовано государство.

• К основным проблемам реализации права военнослужащих на жилище, выявленным на основе сбора, изучения и анализа материалов правоприменительной практики, прокурорского надзора, и требующим быстрейшего разрешения, в том числе правовыми средствами, относятся:

а) ненадлежащее финансирование жилищного строительства для
военнослужащих из федерального бюджета;

б) неэффективное использование выделяемых из федерального
бюджета средств на приобретение или строительство жилья для
военнослужащих или использование их не по назначению;

в)       отсутствие     должного     централизованного     руководства     и
межведомственной   координации   на   федеральном   уровне,   а   также
взаимодействия федеральных органов государственной власти, органов
государственной   власти   Российской   Федерации,    органов   местного
самоуправления и органов военного управления при решении вопросов
обеспечения жильем военнослужащих;

г) нарушение со стороны воинских должностных лиц органов
военного управления установленных оснований и порядка обеспечения
жильем военнослужащих;

д)     крайне    медленные    темпы    формирования    в    необходимых
количествах      фонда      служебного      жилья      федеральных      органов
исполнительной власти, в которых предусмотрена военная служба, и
использование   с   нарушением   закона   имеющегося   фонда   служебной
жилой площади, а также общежитий;

е) проживание в ведомственном жилищном фонде Министерства
обороны Российской Федерации большого числа лиц (свыше 60 %),
утративших связь с военной службой или вообще никогда не имевших к

ней отношения, и непринятие военным ведомством мер по осуществлению передачи этого жилья в собственность субъектов Российской федерации и муниципальную собственность,

ж) недостатки, пробелы в правовом регулировании общественных отношений, связанных с реализацией военнослужащими права на жилище.

Указанные проблемы разнохарактерны (финансовые, бюджетные, организационные, правовые), многоаспектны. Их решение требует согласованных действий федеральных органов государственной власти, органов власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также выработки комплекса мер, в том числе правового характера с обязательным учетом имеющегося положительного отечественного и зарубежного опыта.

•     Определение   характерных   черт   зарубежного   опыта   правового
регулирования   обеспечения   жильем   военнослужащих   в   иностранных
армиях (США, ФРГ, Великобритании, Франции, Италии, Японии и др.) и
возможных направлений его использования отечественными органами
законодательной и исполнительной власти, «силовыми» ведомствами при
решении проблем реализации права военнослужащих на жилище исходя
из    особенностей    военной    организации    российского    государства,
социально-экономических и политических условий.

• Теоретическое обобщение и научно-практические рекомендации в
отношении новой формы реализации военнослужащими права на жилище
- приобретение жилья с использованием государственных жилищных
сертификатов, означающей смену акцентов в жилищной политике
государства в отношении военнослужащих, подлежащих увольнению с
военной службы, и граждан, уволенных с военной службы, т.е. переход от
предоставления им постоянного жилья в натуре (в виде квартиры по
договору социального найма) к его денежному эквиваленту (выпуск и
погашение государственных жилищных сертификатов), что соответствует
рыночным реформам в жилищной сфере и в экономике в целом.

• Авторское видение основных направлений решения проблемы
реализации права на жилище военнослужащих и граждан, уволенных с
военной службы в ближайшей и среднесрочной перспективе:

а) формирование фонда служебного жилья в необходимом объеме и
предоставление служебных жилых помещений всем Нуждающимся в
жилье военнослужащим, проходящим военную службу по контракту;

б) обеспечение военнослужащих жильем с использованием
государственных жилищных сертификатов;

в) накопительная система обеспечения жильем военнослужащих;

г) ипотечное жилищное кредитование военнослужащих;

д)   направление части средств от продажи вооружения не в доход
федерального   бюджета,   а на специальный   счет военного   ведомства,
средства   с   которого   будут   использоваться   на   приобретение   жилья
военнослужащим;

е) привлечение частных инвестиционно - строительных ресурсов для
строительства домов на землях Минобороны России с передачей части
построенного таким образом жилья для заселения военнослужащими.

Реализацию названных направлений решения проблемы права на жилище военнослужащих диссертант полагает целесообразным осуществлять на базе единой государственной программы (желательно, президентской) обеспечения жильем военнослужащих всех воинских формирований Российской Федерации, а также лиц, уволенных с военной службы, и членов их семей.

• Комплекс предложений по совершенствованию законодательства и иных нормативных актов о праве на жилище военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы.

Практическая значимость и апробация результатов исследования. Практическое значение исследования определяется тем, что содержащиеся в нем научные выводы и предложения могут быть использованы при разработке законов и других нормативных правовых актов, имеющих отношение к праву на жилище военнослужащих Российской Федерации.

Результаты исследования автора уже были учтены при доработке постановлений Правительства Российской Федерации по вопросам обеспечения жильем военнослужащих с использованием государственных жилищных сертификатов, при подготовке проекта Жилищного кодекса Российской Федерации и других законодательных актов (в том числе по вопросам накопительно-ипотечной системы обеспечения жильем

военнослужащих) в законотворческой работе Минобороны России, Минэкономразвития России, Минюста России, а также в аналитической работе Государственно-правового управления Президента Российской Федерации и Совета Безопасности Российской Федерации, что подтверждается актами и справками о внедрении результатов диссертационного исследования.

Научно-практический комментарий законодательства "Жилищные права и льготы граждан в России", один из разделов которого посвящен проблемам права на жилище военнослужащих, в 2002 г. издан в серии "Библиотека судьи" (Вып. № 4) и направлен Судебным департаментом при Верховном Суде Российской Федерации во все суды общей юрисдикции Российской Федерации.

Ряд подготовленных автором и с его участием практических пособий используется в деятельности учреждений и организаций Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск и воинских формирований.

Результаты диссертационного исследования применяются в учебном процессе при изучении таких учебных дисциплин, как "Гражданское право" и "Жилищное право" преподавателями и курсантами военно-юридических факультетов Военного университета, других военно-учебных заведений, а также преподавателями и студентами иных юридических вузов.

Проведенный автором историко-правовой анализ становления и развития законодательства о праве на жилище военнослужащих в России, а также учения о праве на жилище в отечественной юридической науке, собранные и обобщенные данные правоприменительной практики, судебного и прокурорского надзора могут быть использованы в научно-исследовательской работе.

Основные положения диссертационного исследования обсуждены и одобрены на заседании кафедры правового обеспечения рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Материалы диссертации послужили основой для подготовки и опубликования автором свыше 60 научных работ, включая 14 монографий, учебных и практических пособий, комментариев, а также более 50 статей научного и практического характера, в том числе 22 в

ведущих научных журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией. Кроме того, несколько научных статей с предложениями о совершенствовании жилищного законодательства о праве военнослужащих на жилище опубликовано в официальном издании Администрации Президента Российской Федерации «Информационный бюллетень "Президентский контроль».

Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, включающих десять параграфов, заключения, библиографического списка использованной литературы и приложений.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ

Во Введении обосновывается актуальность темы, характеризуется состояние ее научной разработанности, определяются объект, предмет, цель и задачи исследования, раскрываются его теоретическая база и методологическая основа, а также научная новизна и практическая значимость, формулируются положения, выносимые на защиту, даются сведения об апробации и практическом внедрении результатов исследования.

В первой главе - «Становление и развитие законодательства о праве на жилище военнослужащих в России» представлено ретроспективное исследование правовых основ обеспечения жильем военнослужащих в России. Последовательно рассматриваются вопросы правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих в российской императорской армии (§ 1), Советской Армии и Военно-Морском Флоте Союза ССР (§ 2), Вооруженных Силах Российской Федерации в период их формирования в условиях новой российской государственности в начале 90-х гг. XX века (§3).

На основе историко-правового анализа нормативных и научных материалов об обеспечении жильем военнослужащих в Российской империи автор диссертации установила, что в различные исторические периоды правовое регулирование обеспечения жильем военнослужащих отличалось по объему и содержанию, напрямую зависело от существовавшего в России в тот или иной период времени политического

и экономического строя, принципов организации военной структуры государства и комплектования войск.

В законодательных источниках Московской Руси и Российской империи право на жилище (квартирное довольствие) военнослужащих, как таковое, не выделялось, а регламентировалось в рамках права военнослужащих на материальное содержание в целом.

До создания регулярной армии в России правовое регулирование отношений, связанных с прохождением военной службы, включая и вопросы материального обеспечения «ратных людей», осуществлялось в соответствии с главой VII «О службе всяких ратных людей Московского государства» Соборного уложения 1649 г. Существовала так называемая «поместная» форма обеспечения жильем военнослужащих, когда «ратные люди» содержались от пожалованных им поместий (имений), которые являлись местом их постоянного проживания. Размеры поместий зависели от добросовестного прохождения службы и благорасположения государя, который мог как наделить поместьями за отличие в службе, так и лишить их за провинности или измену.

С формированием в начале XVIII века Петром I регулярной российской армии на профессиональной основе и появлением кадровых офицеров, постоянно несущих службу как в военное, так и в мирное время, вопросы квартирного обеспечения войск и, прежде всего, офицеров, потребовали более детальной правовой регламентации и создания специальных служб, что и было реализовано в Уставе воинском от 30 марта 1716 г. и других нормативных актах Российской империи.

Автор полагает, что именно с этого времени можно говорить о появлении специального правового института «квартирное обеспечение (довольствие) войск», в котором объединялись административно-правовые, финансово-правовые, гражданско-правовые, государственно-правовые нормы, регулирующие общественные отношения особого рода -квартирное обеспечение войск.

В XVIII-XIX вв. квартирное обеспечение войск осуществлялось в формах: а) постойной повинности (выделение квартир от земств по месту нахождения воинских частей); б) размещения на казенных квартирах (в казенных зданиях); в) получения военнослужащими квартирных денег для оплаты найма частных квартир.

В середине XIX в. в ходе военной реформы была существенно скорректирована нормативная база квартирного обеспечения войск, в результате чего квартирные деньги стали являться основной формой обеспечения жильем и важной составляющей общего материального обеспечения военнослужащих Российской империи вплоть до ее крушения в ходе революционных событий 1917 г.

Положение с правовым регулированием обеспечения жильем военнослужащих коренным образом изменились после Октябрьской революции 1917 г. Содержание и даже количество законодательных и иных нормативных правовых актов о праве на жилище военнослужащих и меры по их реализации определялись главной решаемой задачей -построение и упрочение социалистического государства, обеспечение его внешней и внутренней безопасности. При этом следует констатировать наличие устойчивой тенденции, согласно которой военнослужащие имели преимущество в обеспечении жильем перед другими категориями граждан и могли рассчитывать на помощь государства при решении жилищной проблемы даже при его ограниченных финансовых и материальных ресурсах в 20 - 80-х годах XX века.

В течение всего периода существования Союза ССР нормативная правовая база обеспечения жилыми помещениями военнослужащих, состоящих на действительной военной службе (сначала лиц командного и начальствующего состава, а затем генералов, офицеров, прапорщиков, мичманов и сверхсрочнослужащих) развивалась достаточно активно и включала в себя около ста законодательных и иных нормативных актов различного уровня, включая Законы СССР, Кодексы законов СССР, постановления СНК СССР (затем постановления Совета Министров СССР), а также приказы и инструкции ряда министерств и ведомств СССР.

По мнению диссертанта, принципиальные подходы к решению жилищной проблемы военнослужащих, послужившие основой для развития законодательства СССР в данной сфере после Великой Отечественной войны, были сформированы в довоенный период времени (1918 -1940 гг.): первоочередное удовлетворение жилищной потребности военнослужащих; особый порядок формирования жилищного фонда военного ведомства за счет различных источников и заселение его

военнослужащими; льготы по оплате в пониженном размере занимаемого военнослужащими жилья; право отдельных категорий военнослужащих командного состава на дополнительную жилую площадь; выселение в административном порядке из жилых помещений, закрепленных за военным ведомством, лиц, потерявших связь с военной службой и др. Правовое регулирование отношений по обеспечению жильем военнослужащих имело императивный характер и вписывалось в рамки сложившейся в СССР административно-командной системы управления.

Во время Великой Отечественной войны предпринятые государством меры по охране жилищных прав военнослужащих (сохранение за ними на время войны занимаемой перед мобилизацией жилой площади; отмена взимания квартирной платы; введение особого порядка жилищного обеспечения отдельных категорий военнослужащих и др.) позволили повысить уровень их социальной защищенности в целом, способствовали укреплению морального духа военнослужащих действующей армии и, в конечном счете, - отражению агрессии фашистской Германии.

Автор отмечает, что после окончания Великой Отечественной войны и практически до конца существования СССР основной и преобладающей формой обеспечения жильем военнослужащих являлось выделение им квартир из специально формируемого жилищного фонд военного ведомства. Законодательством предусматривалось обязательное выделение практически всеми министерствами и ведомствами СССР, а также местными Советами депутатов трудящихся части жилой площади во вновь построенных и вводимых в эксплуатацию жилых домах (в размере 10 %) военному ведомству для предоставления квартир военнослужащим. Другие формы решения жилищной проблемы военнослужащих (предоставление земельных участков под индивидуальное жилищное строительство с одновременным осуществлением специального кредитования военнослужащих, вступление в жилищно-строительные кооперативы) имели лишь факультативный характер.

По результатам исследования нормативных и научных источников советского периода времени автор диссертации приходит к выводу о возможности выделить в составе законодательства Союза ССР в качестве относительно самостоятельного правовой институт, регулирующий как

обеспечение жильем военнослужащих Советской Армии и Военно-Морского Флота, так и права военнослужащих по пользованию жилыми помещениями. Данный правовой институт имел сложную юридическую природу, так как включал в себя правовые нормы различных отраслей права и законодательства: административного, военного, государственного, гражданского, жилищного, земельного, финансового. Вместе с тем, автор утверждает, что как и в дореволюционном законодательстве, право на жилище военнослужащих в качестве самостоятельного в законодательстве Союза ССР и в научной литературе не выделялось. Право на жилище рассматривалось лишь как составной элемент права военнослужащих на материальное содержание.

После распада СССР в условиях становления Российской Федерации, как суверенного государства, было разработано и принято значительное количество нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, Верховного Совета и Правительства Российской Федерации, направленных на решение проблемы обеспечения жильем военнослужащих и содержащих существенные для того периода времени новеллы. Их комплексный анализ позволил автору сделать следующие обобщающие выводы:

Во-первых, формирование новой нормативной правовой базы обеспечения жильем военнослужащих в Российской Федерации осуществлялось в рамках общего процесса реформирования гражданского и жилищного законодательства по нескольким направлениям, которые, включали:

а) правовую регламентацию новых способов финансирования
строительства и приобретения жилья военнослужащим (за счет средств,
вырученных от реализации и использования высвобождаемого военного
имущества; использование целевых грантов и иной финансовой помощи
из-за рубежа; целевое выделение средств из федерального бюджета для
строительства жилых домов или приобретения квартир военнослужащим
некоторых «силовых» структур и др.);

б)    введение   новых   форм   обеспечения жильем   военнослужащих
(выделение     безвозмездной     финансовой     помощи     или     ссуд     на
строительство    (покупку)    жилья   и   использование   личных   средств
военнослужащих),

в) приоритетное обеспечение жильем отдельных категорий военнослужащих (например, военнослужащих, участвующих в урегулировании вооруженных конфликтов или разрешении чрезвычайных ситуаций) на основании специальных законодательных и нормативных актов.

Во-вторых, начало 90-х гг. прошлого столетия характеризовалось частичным использованием (хотя и на принципиально новой основе) накопленного отечественного опыта правового регулирования отношений, связанных с обеспечением жильем военнослужащих. Подтверждением этому являются принятие законодательных и нормативных актов комплексного характера, направленных на решение жилищной проблемы военнослужащих, и попытка придания мероприятиям по обеспечением жилью военнослужащих программного характера:

В-третьих, формирование правовой базы обеспечения жильем военнослужащих в Российской Федерации осуществлялось одновременно с проводимыми в государстве экономической и военной реформами, что в силу целого комплекса причин обуславливало их определенную взаимосвязь и взаимовлияние в сроках и результатах проведения.

В работе отмечается, что особое место среди нормативных правовых актов об обеспечении жильем военнослужащих в период становления новой российской государственности занимает Закон Российской Федерации от 22 января 1993 г. № 4338-1 «О статусе военнослужащих», в котором впервые в истории России на высшем законодательном уровне было закреплено важное положение о том, что государство признает за военнослужащими право на жилище и гарантирует им предоставление жилых помещений в особом порядке и в формах, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Вместе с тем, автором подчеркивается, что стремление в начальный период становления новой российской государственности решить жилищную проблему военнослужащих в максимально быстрые сроки не сопровождалось налаживанием четко функционирующей системы контроля за расходованием направляемых на эти цели денежных средств. По этой причине, а также из-за пробелов в правовом регулировании и злоупотреблений должностных лиц органов военного управления и

предпринимательских структур при реализации программ жилищного строительства для военнослужащих они оказались выполненными не более чем на треть от запланированных объемов.

Во второй главе - «Теоретические проблемы и законодательные основы права на жилище военнослужащих в Российской Федерации» проанализированы основные этапы становления и развития учения о праве граждан на жилище в отечественной юридической науке (§ 1) и исследованы формы реализации права граждан Российской Федерации на жилище: социальный наем, коммерческий наем жилых помещений, приобретение жилья в собственность и др. (§ 2). Именно на этой теоретической и методологической основе рассмотрена проблема сущности и содержания права военнослужащих на жилище, определена его правовая природа (§3).

По результатам историко-правового анализа отечественного законодательства, международно-правовых актов и сравнительно-правового исследования научной литературы автор последовательно приходит к выводу о том, что понимание права граждан на жилище в юридической литературе носило конкретно-исторический характер и было обусловлено политическими и социально-экономическими условиями, действующей законодательной базой в Союзе ССР, РСФСР, а затем в Российской Федерации. При этом характерные подходы к понятию и содержанию права граждан на жилище соответствуют основным этапам формирования, развития и совершенствования отечественного жилищного законодательства, которые выделены автором исходя из критерия прямого закрепления в законодательном акте права граждан на жилище. Несмотря на условность предложенной автором классификации, представляется, что следование ей позволяет достаточно верно проиллюстрировать и уяснить различия во взглядах на сущность и правовую природу права граждан на жилище, высказанных в юридической литературе как советского, так и современного периода времени. Каждому из выделенных автором этапов формирования, развития и совершенствования отечественного жилищного законодательства соответствуют и характерные подходы в теории жилищного права к пониманию сущности и содержания права граждан на жилище в нашей стране в XX-XXI вв.:

1)    1917 -   1977 гг.   (период формирования и действия советского
жилищного   законодательства   от   первых   декретов   и   постановлений
советской   власти,    направленных   на   решение   жилищного   вопроса
трудящихся масс, до принятия Конституции СССР от 7 октября 1977 г.).
Автор отмечает, что в этот период основной формой удовлетворения
потребности граждан СССР в жилье являлось предоставление им жилых
помещений в домах местных Советов депутатов трудящихся или в домах
ведомственного жилищного фонда при реализации принципа жесткого
нормирования жилищных отношений. В этой связи в теории советского
гражданского и жилищного права рассматривалось не право граждан на
жилище как таковое, а право на жилую площадь, жилое помещение (в
основном в домах местных Советов депутатов трудящихся). Под правом
на жилую площадь понимался особый гражданско-правовой институт
(совокупность норм, имеющих свое место в системе гражданского права)
и     основное      внимание     учеными-правоведами      (Аскназий      СИ.,
Грибанов В.П., Литовкин В.Н., Толстой Ю.К. и др.) уделялось сущности и
обоснованию права советских граждан на жилую площадь, основаниям
возникновения   жилищных   правоотношений   в   связи   с   пользованием
жилыми помещениями. Общепринятым было понимание права на жилую
площадь как права на пользование жилым помещением. Применяемый
некоторыми   учеными термин   «право   на жилище»   был равнозначен
понятию «право на жилую площадь (жилое помещение)»;

2)     1977    -    1981    гг.    (период   действия   советского   жилищного
законодательства с принятия Конституции СССР от 7 октября 1977 г. и
Конституции РСФСР от 12 апреля 1978 г. до принятия Основ жилищного
законодательства Союза ССР и союзных республик от 24 июня 1981 г.).
Положения Конституций СССР и РСФСР о праве граждан на жилище
являлись       существенной       новеллой       как       в       государственном
(конституционном), так и в жилищном законодательстве. Она позволяла с
принципиально новых позиций переосмыслить сущность и содержание
права граждан на жилище как важнейшего социально-экономического
права человека, комплексного правового института, а не только с позиций
его фактического отождествления с правом граждан на жилую площадь и
оценки   как   гражданско-правового   института.    В   теории   советского
жилищного права появилось новое определение права на жилище   -

реальная и гарантированная возможность фактического удовлетворения жилищных потребностей.

Вместе с тем, автор отмечает, что теоретические изыскания ученых правоведов в отношении юридической природы и сущности права граждан на жилище приобрели более стройный, содержательный и последовательный характер несколько позднее, уже после принятия Основ жилищного законодательства Союза ССР и союзных республик и Жилищного кодекса РСФСР, конкретизировавших основания и условия реализации конституционной нормы о праве граждан на жилище;

3) 1981 - 1991 гг. (период действия советского, а затем российского жилищного законодательства с принятия Основ жилищного законодательства Союза ССР и союзных республик от 24 июня 1981 г. и Жилищного кодекса РСФСР от 24 июня 1983 г. до принятия Декларации прав и свобод человека и гражданина Верховным Советом РСФСР 22 ноября 1991 г.). Именно в этот период право на жилище стало рассматриваться в юридической литературе как составная часть правового статуса гражданина СССР, как право, входящее в систему социально-экономических прав советских граждан и по своей природе относящееся к государственно-правовой категории. С этих позиций и осуществлялось развитие учения о праве на жилище ведущими отечественными цивилистами и специалистами в области жилищного права (Андриановым Й.И., Бару М.И., Васиным Ю.Г., Вишневской И.С., Грибановым В. П., Дозорцевым В.А., Кабалкиным А.Ю., Красавчиковым О.А., Литовкиным В.Н., Мартковичем И.Б., Панайотовым И.Г., Пергамент А.И., Петрищевой Г.И., Седугиным П.И., Скрипко В.Р., Толстым Ю.К., Чигирем В.Ф., Яковлевым В.Ф. и др.). Признанным среди ученых в понимании права на жилище стал факт его многоаспектности, сложной юридической природы и реализации в правоотношениях разного вида (административных, гражданских, жилищных), а также необходимости его гарантированности государством. Право на жилище более не отождествлялось с правом на жилую площадь и не сводилось исключительно к нему.

С учетом сложившихся форм удовлетворения жилищных потребностей граждан, в советской юридической литературе к началу 90-х гг. под правом граждан на жилище понимались гарантированная для

каждого гражданина возможность быть обеспеченным (обладать) постоянным жилищем, отвечающим по размеру и качеству установленным требованиям, либо право получить в установленном порядке жилое помещение в домах государственного или общественного жилищного фонда или в домах жилищно-строительных кооперативов, а также иметь в собственности дом в соответствии с действующим законодательством. Вместе с тем, с учетом сложившихся социально-экономических условий и политической ориентации государства большинством авторов высказывалось мнение о том, что, хотя право на жилище и означает гарантированную возможность граждан удовлетворить жилищные потребности, однако лишь при соблюдении определенных условий.

Принципиальные изменения в научном осмыслении права граждан на жилище произошли в 90-х гг. XX столетия - начале XXI столетия. Причиной тому послужили осуществляемые в России социально-экономические и политические преобразования, новая государственная жилищная политика и соответствующее этим процессам законодательство, особенно конституционное, гражданское и жилищное;

4) 1991 гг. - 1993 гг. (период становления российского жилищного законодательства с принятия Декларации прав и свобод человека и гражданина от 22 ноября 1991 г. и Закона Российской Федерации от 24 декабря 1992 г. "Об основах федеральной жилищной политики" до принятия Конституции Российской Федерации от 12 декабря 1993 г.). В результате принятия Основ федеральной жилищной политики были существенно расширены возможности применения различных форм реализации гражданами Российской Федерации права на жилище, в том числе и новых (передача жилья гражданину на условиях договора аренды; приобретение жилья в собственность по договору купли-продажи, мены, дарения, по наследству и другим сделкам, строительство жилья за собственные средства без ограничения площади). Однако, несмотря на безусловно прогрессивный характер Основ федеральной жилищной политики, существенных изменений в теории жилищного права в подходах к понятию и сущности права граждан на жилище не произошло. Только с принятием Конституции Российской Федерации, в которой право граждан Российской Федерации на жилище получило закрепление

уже на самом высоком законодательном уровне, как элемент правового статуса граждан России, ситуация кардинальным образом изменяется, а осмысление сущности права на жилище в юридической науке происходит с уже иных методологических и правовых позиций.

5) 1993 г. - начало XXI в. (современный период действия и развития российского жилищного законодательства с принятия 12 декабря 1993 г. Конституции Российской Федерации до даты предполагаемого принятия Жилищного кодекса Российской Федерации). По мнению автора, определяющими для комплексного и системного анализа сущности и содержания права граждан на жилище в юридической литературе на современном этапе стали нормы Конституции Российской Федерации (ст. 2, 25, 27, 40, 42), Основ федеральной жилищной политики от 24 декабря 1992 г. и международно-правовых актов о правах человека. Автор отмечает, что согласно мнению, высказанному ведущими отечественными специалистами в области правового обеспечения прав и свобод человека (Лукашевой Е.А., Нерсесянцем B.C., Переваловым В.Д., Пяткиной С.А., Колотовой Н.В.) право на жилище по своему содержанию входит в состав социальных прав, является одним из аспектов обеспечения достаточного уровня жизни. Аналогичные характеристики праву на жилище даются в научной литературе по жилищному праву, где оно определяется как конституционное, одно из основных прав человека, подлинное право, а не правовой стандарт, к которому должно стремиться государство в своей политике (Богданов Е.В., Крашенинников П.В., Кичихин А.Н., Корнеев СМ., Корнеева И.Л., Лыкова Э.Б., Марткович И.Б., Седугин П.И., Скрипко В.Р., Щербакова Н.А., Титов А.А. и др.).

Таким образом, можно утверждать, что с развитием и совершенствованием отечественного законодательства, прежде всего конституционного, гражданского и жилищного, менялись подходы к определению сущности и содержания права граждан на жилище от его понимания как права на жилую площадь (жилое помещение) до его определения как одного из основных прав человека, составной части конституционно-правового статуса человека и гражданина, обязательного условия обеспечения достаточного жизненного уровня для каждого Вместе с тем, за прошедшее десятилетие после принятия Конституции Российской Федерации в юридической науке (прежде всего в теории

жилищного права) единого понимания сущности и содержания права граждан на жилище пока достигнуть не удалось. Проблема доктринального определения права граждан на жилище существует.

Значительное место в работе уделено проблеме реализации права граждан на жилище. Реализация прав человека - это осуществление субъектами юридически закрепленных и гарантированных государством возможностей, претворение этих прав в жизнь, фактическое пользование ими. Процесс реализации права на жилище, по мнению диссертанта, включает в себя: а) юридические механизмы реализации права (закрепление, конкретизация конституционного права в отраслевом законодательстве; конкретизация закона в подзаконных нормативных актах правительства, министерств и ведомств; разъяснение закона в актах официального толкования; разработка и принятие процессуальных правовых актов и т.п.); б) формы непосредственной реализации права, превращения его из возможности в действительность. Реализация права на жилище может выражаться в форме фактического правообладания, пользования жилищем, распоряжения им, а также в защите, восстановлении права на жилище в случае его нарушения.

Реализация права на жилище в форме фактического правообладания и пользования — одна из наиболее сложных проблем современной России. Для ее решения требуются не только совершенные правовые механизмы, но и соответствующие материальные предпосылки, условия, создать которые обязано государство в ходе осуществления жилищной реформы, важной составляющей социально-экономической реформы в целом (увеличение объемов жилищного строительства; обеспечение устойчивого функционирования жилищного сектора, кредитно-финансовых институтов; рост оплаты труда и платежеспособности населения и т.д.). Главная цель жилищной реформы - улучшение жилищных условий граждан за счет: а) привлечения свободных частных средств к инвестированию строительства жилья; б) создания финансовых механизмов долгосрочного ипотечного жилищного кредитования населения; в) формирования рынка жилья, соответствующего платежеспособному спросу населения (доступного жилья); г) непосредственного использования средств федерального бюджета на цели обеспечения жильем отдельных категорий граждан и др.

В связи с кардинальным изменением структуры жилищного фонда в Российской Федерации по формам собственности приоритет среди форм реализации права на жилище отдается приобретению жилья гражданами в собственность без ограничения его количества, размера и стоимости за счет личных средств или с использованием системы субсидий и заемных средств, что соответствует рыночной экономике. Существующие проблемы в приобретении жилья гражданами в собственность путем его покупки или строительства разнохарактерны (экономические, бюджетные, финансово-кредитные, организационные, социальные, правовые), многоаспектны. Их решение зависит не только от федерального центра, но и от органов власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления. При этом на федеральном уровне должна быть создана надлежащая законодательная и нормативная база правового обеспечения доступности жилья для граждан, сочетающая в себе как рыночные механизмы решения жилищных проблем, так и механизмы социальной поддержки граждан государством, соответствующие его финансовым возможностям (бюджетные безвозмездные субсидии, льготные кредиты и др.).

По мнению автора, переход России к рыночной экономике, преобразования в жилищной сфере не исключают традиционной формы реализации гражданами права на жилище - бесплатное получение жилых помещений по договору социального найма в домах государственного и муниципального жилищного фонда социального использования. Однако роль и содержание института социального найма должны быть изменены. Социальный наем жилых помещений не может быть основной формой удовлетворения жилищных потребностей граждан в условиях изменившихся отношений собственности. Рассчитывать на такую форму могут строго определенные категории граждан (малоимущие граждане; социальные группы, нуждающиеся в государственном покровительстве и поддержке и др.). Количество этих категорий граждан должно быть разумным, соответствовать бюджетным возможностям государства и определено непосредственно в Жилищном кодексе Российской Федерации. При этом порядок и условия предоставления гражданам жилых помещений по договору социального найма должны быть едиными во всех субъектах Российской Федерации.

Автором обосновывается вывод о том, что договор найма жилого помещения без ограничения размера площади (коммерческий наем), распространенный в настоящее время в частном жилищном фонде, как форма реализации права граждан на жилище, в перспективе должен применяться в государственном и муниципальном жилищном фонде коммерческого использования. При этом условия и порядок предоставления жилых помещений по договору найма (коммерческого) в домах государственного и муниципального жилищного фонда следует определить в Жилищном кодексе Российской Федерации.

По результатам исследования сущности, содержания, форм и проблем реализации прав граждан на жилище автором дается следующее определение права граждан на жилище - возможность приобретения гражданами жилища (в собственность или во владение и пользование) по тем или иным основаниям и стабильного пользования им в условиях свободы выбора места жительства и цивилизованной среды обитания при обеспечении государством неприкосновенности жилища и недопущения произвольного его лишения. Данное определение в полной мере можно отнести и к праву на жилище военнослужащих.

Проведенное диссертантом исследование теоретических и законодательных основ права граждан на жилище, форм и гарантий его реализации, высказанные при этом суждения и предложения, а также сделанные выводы явились исходной базой для осмысления проблемы правовой природы и содержания права на жилище военнослужащих.

Диссертант отмечает, что в советской юридической науке право военнослужащих на жилище рассматривалось как их право на обеспечение жилыми помещениями в рамках квартирного довольствия, выступающего видом их материального содержания. Само же право военнослужащих на квартирное довольствие и те права, которые они получали по пользованию предоставленными жилыми помещениями характеризовались в советской юридической литературе как жилищные льготы. В российской юридической науке право военнослужащих на жилище не стало самостоятельным предметом научного осмысления. Ситуацию в теоретическом плане не изменило и принятие Закона Российской Федерации от 22 января 1993 г. «О статусе военнослужащих», содержащего совокупность норм, устанавливающих право

РОС НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА

военнослужащих на жилище и регламентирующих формы и гарантии его реализации, а затем и Федерального закона от 27 мая 1998 г. «О статусе военнослужащих», статья 15 которого «Право на жилище» установила целый комплекс жилищных прав военнослужащих и членов их семей. Право военнослужащих на жилище по прежнему рассматривалось в российской юридической науке факультативно в контексте осмысления общего комплекса проблем, связанных с реализацией правового статуса военнослужащих. Более того, наметилась явная тенденция подмены права военнослужащих на жилище понятием «право на жилищные льготы».

Принципиально не соглашаясь с такой позицией и объясняя, по каким причинам, автор предлагает свою концепцию понимания правовой природы и сущности права военнослужащих на жилище, суть которой изложена в основных положениях, выносимых на защиту. Для определения сущности права военнослужащих на жилище диссертантом были сформулированы следующие ключевые вопросы: а) в чем заключается суть специального правового статуса военнослужащих и каково его соотношение с конституционно-правовым статусом человека и гражданина? б) является ли право военнослужащих на жилище элементом их правового статуса и присущи ли ему какие-либо особенности по сравнению с конституционным правом каждого на жилище? в) в каких правоотношениях реализуется право военнослужащих на жилище и какими гарантиями оно обеспечивается? При этом основополагающим для определения сущности права военнослужащих на жилище является уяснение правового статуса военнослужащих и его соотношение с конституционно-правовым статусом человека и гражданина.

Анализируя труды ученых-правоведов по проблеме правового статуса личности, автор делает вывод о том, что военнослужащие являются субъектами специального правового статуса. Правовой статус военнослужащих, как граждан Российской Федерации и специфических субъектов права, включает в себя совокупность прав, свобод, а также обязанностей, установленных Конституцией Российской Федерации и законодательством Российской Федерации в целях исполнения данной категорией граждан военной службы. В нем конкретизируется конституционно-правовой статус человека и гражданина. Поэтому можно сделать вывод, что конституционно-правовой статус человека и

гражданина и правовой статус военнослужащих, как вид специального (родового) статуса личности, соотносятся, как общее и особенное.

Из изложенного также следует, что в правовой статус военнослужащих, его общую часть, входит и конституционное право на жилище, сущность и содержание которого, а также формы реализации конкретизируются и развиваются в военно-служебной части их правового статуса Федеральным законом «О статусе военнослужащих» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации исходя из специфики военной службы и возникающих при ее исполнении военно-служебных общественных отношений. Соответственно, есть основания утверждать, что военнослужащие имеют общее право на жилище, которым обладают все граждане как таковые, и специальное право на жилище - как лица с особым правовым статусом, наделенные законодательством специальной правосубъектностью в дополнение к общей и выполняющие специфические функции (обеспечение обороны и военной безопасности государств, решение иных стоящих перед государством задач, как в военное, так и в мирное время).

Специальное право военнослужащих на жилище, являющееся элементом военно-служебной части их правового статуса, основано на конституционном праве граждан на жилище, имеет с ним как общие существенные черты (составная часть правового статуса личности; право имущественного характера, удовлетворяющее потребность человека в жилье; необходимая предпосылка достаточного уровня его жизни; тесно связано с личным неимущественным правом на неприкосновенность жилища; его содержание образуют определенные юридические возможности, то есть правомочия лица и др.), так и особенные, включая формы и порядок реализации, обусловленные спецификой военной службы.

Далее в работе обосновывается положение о многоаспектном характере категории «специальное право на жилище военнослужащих» (объективное право, статутное право, субъективное право) и раскрываются сущностные признаки каждого из ее смысловых аспектов. Особый акцент делается диссертантом на характеристике права военнослужащих на жилище как статутного права и как субъективного права. В исследовании подчеркивается, что статутное право военнослужащих на жилище,

сформулированное в виде правовых предписаний, определяет пределы возможного поведения военнослужащих в их притязаниях на жилье. Оно устанавливается, изменяется и отменяется только посредством принятия закона, то есть относится к объективному праву.

Субъективное право военнослужащих на жилище исследуется автором с общих позиций общей теории права и государства и определяется как реальная юридическая возможность военнослужащего и членов его семьи, закрепленная в законе и гарантированная государством, обеспечения жильем в период прохождения военной службы и при наличии необходимых условий - после окончания военной службы в избранном месте жительства.

Возникновение субъективного права военнослужащих на жилище и, соответственно, правоотношений по поводу этого права, как следует из Федерального закона «О статусе военнослужащих», связано с двумя юридическими фактами: 1) поступление гражданина на военную службу по контракту; 2) необеспеченность военнослужащего жилым помещением или его нуждаемость в улучшении жилищных условий по месту прохождения военной службы.

Содержание субъективного права военнослужащих на жилище диссертант характеризует через следующие юридические возможности военнослужащих: а) вести себя определенным образом, то есть притязать на обеспечение жильем в период прохождения военной службы, а также после ее окончания в избранном постоянном месте жительства; б) требовать удовлетворения своих правопритязаний в формах и порядке, установленных законом от правообязанных субъектов (орган военного управления, орган местного самоуправления); в) пользоваться определенным материальным благом (жилищем); г) обращаться при необходимости к компетентным органам государства и даже в межгосударственные органы для защиты нарушенного права.

Необходимо подчеркнуть, что правопритязание военнослужащих на жилище может осуществляться в формах, прямо предусмотренных законом. Причем эти формы дифференцированы с учетом ряда обстоятельств (категории военнослужащих, времени заключения контракта о прохождении военной службы, срока военной службы, оснований увольнения с военной службы). Автор выделяет следующие

формы реализации военнослужащими права на жилище:

1) обеспечение жилыми помещениями по договору социального найма из
государственного и муниципального жилищного фонда;

2)         обеспечение служебными жилыми помещениями; 3) вступление в
первоочередном     порядке     в     жилищно-строительные     (жилищные
кооперативы)   или   выделение земельных участков для строительства
индивидуального жилого дома; 4) приобретение жилья в собственность с
использованием   субсидий,   т.е.   безвозмездной   финансовой   помощи;
5)     приобретение     жилья     в     собственность     с     использованием
государственных жилищных сертификатов; 6) безвозмездное получение в
собственность    занимаемых   жилых    помещений    в    соответствии    с
действующим    законодательством;    7)    обеспечение    общежитием   до
получения жилых помещений (по социальному найму или служебных);
8) ежемесячная выплата денежной компенсации за наем (поднаем) жилых
помещений за счет средств федерального бюджета.

По мнению автора, формы реализации военнослужащими права на жилище, имеющие целью фактическое правообладание и пользование жилищем, практически совпадают с формами реализации конституционного права граждан на жилище, что не случайно и объясняется взаимозависимостью и взаимообусловленностью общей и военно-служебной части правового статуса военнослужащих. В то же время правовому механизму реализации права на жилище военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы, присущи особенности по сравнению с механизмом реализации права на жилище другими категориями граждан. К главным из них диссертант относит: а) льготный порядок обеспечения жилыми помещениями из государственного и муниципального жилищного фонда военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы (т.е. не позднее чем в трехмесячный срок со дня прибытия на новое место военной службы или со дня прибытия на избранное место жительства); б) гарантированность государством всех предусмотренных законом форм реализации права на жилище военнослужащими и гражданами, уволенными с военной службы; в) постепенный переход от предоставления постоянного жилья в натуральной форме (т.е. в виде квартиры по социальному найму) к его

денежному эквиваленту, что соответствует рыночным реформам в жилищной сфере и в экономике в целом.

Анализируя суть льготного порядка обеспечения жилыми помещениями военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы, автор отмечает, что его правовое регулирование осуществляется: а) жилищным законодательством Российской Федерации и ее субъектов и другими нормативными правовыми актами общего характера (основания нуждаемости в улучшении жилищных условий; очередность и нормы предоставления жилых помещений; требования к предоставляемым жилым помещениям; понятие и признаки служебного жилого помещения, общежития и т.д.); б) специальными нормативными правовыми актами (льготные основания признания нуждающимися в улучшении жилищных условий по отношению к другим гражданам; порядок учета лиц, нуждающихся в получении жилых помещений; порядок предоставления жилых помещений и др.).

По мнению диссертанта, использование законодателем таких юридических средств правового регулирования • как льготы (преимущество, облегчение для лица) является объективно необходимым, так как с их помощью создается режим наибольшего благоприятствования для удовлетворения интересов и потребностей субъектов (в частности, военнослужащих, в жилищной сфере) в общественно полезной деятельности кбторых заинтересовано государство. Жилищные льготы, установленные законом для военнослужащих (а это не только льготный порядок обеспечения жильем, но и другие их преимущества в отношениях по реализации права на жилище) - это одно из юридических средств, содействующих как реализации их статутного права на жилище, так и должному исполнению им обязанностей военной службы.

Придерживаясь позиции необходимости использования в правовом регулировании общественных отношений таких юридических инструментов как льготы, автор считает нужным сохранить в законодательстве жилищные льготы военнослужащим, но при этом дав оценку эффективности каждой из них, принимая во внимание несколько факторов: цели, достигаемые при помощи данных льгот; фактическое положение дел с использованием льгот на практике; обеспеченность льгот

материальными и юридическими гарантиями; «временной» износ, устаревание тех или иных преимуществ.

Исследуя еще одну особенность механизма реализации права военнослужащих на жилище - гарантированность государством всех предусмотренных законов форм притязаний военнослужащих на жилище, диссертант приходит к выводу о том, что система гарантирования права военнослужащих на жилище, включающая в себя общие гарантии, к которым относятся экономические (например, строительство социального и служебного жилья), политические, социальные и организационные условия и предпосылки, обеспечивающие фактическую возможность правообладания жилищем в период прохождения военной службы и после ее окончания, а также специальные (юридические) гарантии - правовые нормы, определяющие основания, условия, формы и порядок правомерной реализации права военнослужащих на жилище, а в случаях правонарушения, его защиту, все еще находится в процессе формирования.

Рассматривая вопрос о том, в каких правоотношениях реализуется субъективное право военнослужащих на жилище, диссертант обосновывает вывод о том, что это различные по юридической природе правоотношения: военно-служебные, организационные, имущественные (гражданские) и другие правоотношения. Особо среди них следует выделить военно-служебные и имущественные отношения. Военно-служебные отношения порождают обязанности государства и представляющих его государственных органов (органов военного управления) перед военнослужащими обеспечить условия для беспрепятственного осуществления ими предусмотренного и гарантированного законом права на жилище, как статутного права. В рамках имущественных отношений (гражданских правоотношений), складывающихся на началах равенства их участников, осуществляется владение и пользование военнослужащими жилыми помещениями на основании договора найма (например, социального), поднаем жилых помещений, приобретение жилья по договору купли-продажи с использованием государственных жилищных сертификатов.

Таким образом, анализ сущности и содержания права военнослужащих на жилище позволяет автору определить его как

гарантированную государством возможность получения

военнослужащими жилья на установленных законом условиях и в льготном порядке (во владение и пользование по договору найма служебного жилого помещения или договору социального найма) по месту прохождения военной службы и в избранном ими месте жительства после окончания военной службы (в собственность или во владение и пользование по договору социального найма), а также возможность стабильного обладания имеющимся жилищем при обеспечении государством неприкосновенности жилища и недопущения произвольного его лишения.

В третьей главе - «Проблемы реализации права на жилище военнослужащих и основные направления их решения» раскрываются современные проблемы реализации права на жилище военнослужащих (§ 1 - 2), анализируется зарубежный опыт правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих (§ 3) и предлагаются основные направления совершенствования законодательства о праве военнослужащих на жилище и механизмов его реализации (§4).

Реализация права военнослужащих на жилище, имеющая целью, прежде всего, правообладание жилищем, как материальным благом, превратилась в острейшую социальную проблему, которая требует комплексного подхода, включая как ее теоретическое осмысление, так и осуществление правовых, финансовых и организационных мер. По мнению автора, неудовлетворительное положение дел с обеспечением жильем военнослужащих, граждан, уволенных с военной службы, и членов их семей, является в значительной мере следствием отсутствия целостной государственной жилищной политики в отношении данной категории граждан, рассчитанной на долгосрочную и среднесрочную перспективу и скоординированной по формам решения проблемы, используемым на эти цели ресурсам, а также между органами государственной власти и местного самоуправления.

По результатам сбора, изучения и анализа материалов судебной практики, прокурорского надзора, проверок Счетной палаты Российской Федерации, Главного контрольного управления Президента Российской Федерации, публикаций в средствах массовой информации, докладов о деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской

Федерации диссертантом выявлены основные проблемы в области реализации права военнослужащих на жилище (они названы в основных положениях, выносимых на защиту), а также наиболее характерные правонарушения в исследуемой сфере (их классификация приведена в Приложениях к диссертации).

Особое внимание в работе уделено проблеме формирования фонда служебного жилья федеральных органов исполнительной власти, в которых предусмотрена военная служба. Ее решение одно из основных условий перевода Вооруженных Сил Российской Федерации к 2007 г. на контрактную основу. Как показал, например, проведенный в 76 воздушно-десантной дивизии эксперимент (г. Псков) по формированию соединения на контрактной основе, более 70 % военнослужащих не удовлетворены условиями службы именно из-за отсутствия служебного жилья. В соответствии с Федеральным законом «О статусе военнослужащих» служебное жилье выступает основной формой обеспечения жилищных нужд военнослужащих в период военной службы. Тем не менее, в Министерстве обороны Российской Федерации не разработана соответствующая программа формирования данного жилищного фонда, не подготовлены в интересах военного ведомства законодательные предложения как по правовому регулированию отнесения жилых помещений к числу служебных, так и по внесению определенности в правовой режим служебных жилых помещений (положения ст. 101 - 108 ЖК РСФСР явно устарели и не согласуются с изменившимися отношениями собственности, современными конституционным и гражданским законодательством).

Не способствует реализации права военнослужащих на жилище и существующая проблема взаимоотношений военного ведомства с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления. Необоснованная безвозмездная передача Министерством обороны Российской Федерации по требованиям местных органов исполнительной власти жилой площади в построенных для военнослужащих жилых домах и денежных средств на развитие объектов городской инфраструктуры приводят к существенным потерям ведомственного жилищного фонда и государственных средств.

Подробно автором проанализированы в работе проблемы и упущения организационного характера в обеспечении реализации военнослужащими права на жилище, которые имеют место не только на федеральном уровне, но и в самих Вооруженных Силах Российской Федерации. Положение дел таково, что, несмотря на существование квартирно-эксплуатационных органов военного управления, жилищных комиссий воинских частей и гарнизонов, должностных лиц с обязанностями заботиться об удовлетворении социально-бытовых нужд военнослужащих фактически на практике за обеспечением их жильем по месту прохождения военной службы никто конкретно не отвечает. Жилищная проблема превращается в частное дело самого военнослужащего, который вынужден лично заниматься поисками подходящего жилья.

В этой связи автор обращается к историческому опыту России по решению данной проблемы. Так, в Российской империи вопросами жилищного обеспечения офицеров во время прохождения ими военной службы занималась специальная служба квартирмейстеров, в компетенцию которой входило размещение военнослужащих. Подобные службы в настоящее время имеются и в некоторых зарубежных государствах (Франция, Германия, Великобритания). Полагаем, что такая специальная служба, занимающаяся квартирным обеспечением военнослужащих, может быть создана и в Вооруженных Силах Российской Федерации. Другим вариантом решения этого вопроса является организация соответствующих структур за рамками федеральных органов исполнительной власти, в которых предусмотрена военная служба (например, квартирное бюро, агентства).

Вместе с тем, следует отметить, что причина неблагоприятной ситуации с реализацией военнослужащими права на жилище заключается не только в ограниченных возможностях федерального бюджета и упущениях организационного характера, но и в имеющихся недостатках, пробелах правового регулирования в данной сфере общественных отношений. Среди них автор считает необходимым выделить следующие: 1) нормативно не определен порядок повторного заселения жилых помещений военнослужащими в домах государственного и муниципального жилищных фондов; 2) отсутствует правовая

регламентация взаимоотношений военного ведомства с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления при осуществлении жилищного строительства для военнослужащих; 3) не определен порядок реализации целого ряда положений о праве военнослужащих на жилище Федерального закона «О статусе военнослужащих», например: о льготной продаже квартир или индивидуальных жилых домов военнослужащим и гражданам, уволенным с военной службы, органами государственной власти, органами местного самоуправления и организациями, осуществляющими жилищное строительство; об аренде воинскими частями жилых помещений для обеспечения жильем военнослужащих и о содействии им в этом органами местного самоуправления и др. 4)) отсутствуют правовые механизмы: а) привлечения внебюджетных средств для решения жилищных проблемы военнослужащих; б) направления доходов от использования объектов недвижимости, находящихся в ведении федеральных органов исполнительной власти, в которых законом предусмотрена военная служба, на цели финансирования жилищного строительства для военнослужащих; в) передачи ликвидного недвижимого имущества, находящегося в ведении Министерства обороны Российской Федерации, в муниципальную собственность в целях направления высвобождаемых денежных средств на его содержание на жилищные нужды военнослужащих.

Приведенные выше пробелы в правовом регулировании реализации права военнослужащих на жилище, на наш взгляд, обусловлены не только сложностью подвергаемых юридическому воздействию общественных отношений, но и неэффективной нормотворческой деятельностью органов государственной власти.

Таким образом, можно сделать вывод, что проблемы реализации права военнослужащих на жилище разнохарактерны (финансовые, бюджетные, организационные, правовые), многоаспектны. Поэтому их решение возможно только на основе комплексного подхода, т.е. при условии обеспечения необходимого финансирования из федерального бюджета, устранения упущений организационного характера и пробелов в правовом регулировании, а также достижения согласованных действий федеральных органов государственной власти, органов государственной

власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, органов военного управления.

Учитывая приоритетный характер в современных условиях такой формы реализации военнослужащими права на жилище как приобретение жилья с использованием государственных жилищных сертификатов, а также большой объема материала, связанного с ее исследованием, автор вынес все вопросы и проблемы, связанные с ней, в отдельный параграф диссертационного исследования. В нем представлен теоретический анализ и сформулированы конкретные предложения по решению выявленных проблем в правовом регулировании обеспечения жильем военнослужащих и граждан, уволенных с военной службы, с использованием государственных жилищных сертификатов.

Обращение к зарубежному опыту правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих в диссертационном исследовании обусловлено тем, что определение основных направлений совершенствования законодательства Российской Федерации о праве военнослужащих на жилище и механизмов его реализации представляется возможным не только на основе творческого осмысления отечественного опыта правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих в различные исторические периоды, но и с учетом научного анализа зарубежного опыта правового регулирования отношений в рассматриваемой сфере. Метод сравнительного правового исследования, позволяет выявить как положительные, так и возможные отдельные негативные тенденции в решении вопросов обеспечения жильем военнослужащих в других государствах, которые могут быть приняты во внимание в Российской Федерации.

Проведенный в диссертационном исследовании анализ зарубежного опыта правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих в США, ФРГ, Франции, Великобритании, Италии, Японии и других государствах показывает, что он может быть использован и в Российской Федерации. Главное в нем, по мнению автора, - активная роль государства в реализации статуса военнослужащих, всестороннее обеспечение их прав и использование для этого конкретных механизмов, финансово и организационно подкрепленных. Такая политика повышает престиж и привлекательность военной службы, улучшает морально-

психологическое состояние военнослужащих и членов их семей. Среди
характерных черт правового регулирования обеспечения жильем
военнослужащих в западноевропейских странах, а также в США автор
полагает необходимым выделить, в частности, следующие: а)
комплексный подход к решению вопросов социальной защиты и
материального обеспечения военнослужащих, когда меры по
обеспечению их качественным жильем представляют собой одну из
составляющих «пакета» мероприятий по реализации статуса
военнослужащих (денежное довольствие, медицинское обслуживание,
образование, налогообложение, пенсионное обеспечение,

трудоустройство после окончания военной службы и т.д.);

б)   использование различных форм (предоставление служебных квартир,
аренда жилья у частных лиц, выплата квартирной компенсации на эти
цели, выдача льготных ссуд, выплата премий для приобретения жилья и
др.)    и    четкая    регламентация    порядка    жилищного    обеспечения
военнослужащих с определением структур (органов и должностных лиц),
ответственных     за     решение    данного     вопроса;     в)     надлежащее
финансирование мер по жилищному обеспечению военнослужащих по
специальным статьям бюджета.

Осуществленное в диссертации теоретическое осмысление всего комплекса проблем права военнослужащих на жилище в современной России, отечественного опыта правового регулирования обеспечения жильем военнослужащих в различные исторические периоды, анализ зарубежного опыта правового регулирования отношений в рассматриваемой сфере позволило диссертанту определить основные направления совершенствования жилищного законодательства о праве военнослужащих на жилище и механизмов его реализации. В частности, предлагается: а) последовательное решение в законодательстве проблемы формирования и. сохранения фонда служебного жилья для военнослужащих; б) осуществление единого учета недвижимого имущества, находящегося в ведении федеральных органов исполнительной власти, в которых законом предусмотрена военная служба, и разработка правового механизма использования таких объектов недвижимости для решения жилищных проблем военнослужащих;

в) введение единого для всех вышеназванных федеральных органов

исполнительной власти систематизированного учета военнослужащих, признанных в установленном порядке нуждающимися в улучшении жилищных условий; г) включение в новый Жилищный кодекс Российской Федерации норм, предусматривающих льготный порядок обеспечения жильем военнослужащих, а также норм, регулирующих отношения по найму служебных жилых помещений с участием военнослужащих; д) разработка и принятие соответствующих нормативных актов Правительства Российской Федерации, которые бы конкретизировали положения ст. 15 Федерального закона "О статусе военнослужащих" о формах реализации права на жилище военнослужащими и гражданами, уволенными с военной службы; е) создание системы льготного долгосрочного банковского кредитования участников федеральной целевой программы «Государственные жилищные сертификаты».

В Заключении работы подводятся итоги проведенного исследования, формулируются основные выводы, предложения и рекомендации. В обобщенном виде представлены основные проблемы законодательства о праве военнослужащих на жилище и практики его реализации.

В прилагаемых к диссертационному исследованию таблицах автором по результатам изучения материалов судебной практики и прокурорского надзора приведена классификация наиболее характерных правонарушений в области реализации права военнослужащих на жилище.

Основные положения диссертации изложены в следующих публикациях автора:

Монографии, учебные пособия и иные научные издания:

1. Жилищное право. М.: МНЭПУ. - 1995. - 20,7 п.л.

2. Правовая работа в Вооруженных Силах Российской Федерации /
М: Военный университет. -1995. - 1,8 п.л. из 16 п.л. (в соавторстве).

3. Жилищные льготы. Учебное и методическое пособие.
М.: Инфра-М - Норма. - 1996. -10,2 п.л.

4. Право на жилище. Пособие для командиров воинских частей.
М.: ФСЖВ России. - 1996.-4,8 п.л. из 14,2 п.л. (в соавторстве).

5. Право военнослужащих на жилище и формы его реализации //
Юридический справочник для военнослужащих / Под ред. Муранова А.И.
М.: Бек. - 1997. - 4 п.л. из 35 п.л. (в соавторстве).

6. Льготы, гарантии и компенсации для военнослужащих,
сотрудников органов внутренних дел, приравненных к ним лиц и членов
их семей. Справочник. Санкт-Петербург: Альфа. - 1997. - 23 п.л.

7. Гражданское право. Ч. 1. М.: Военный университет. - 2000. -
3,8 п.л. из 28,3 п.л. (в соавторстве).

8. Жилищные права и льготы граждан в России. Комментарий
законодательства и практики. М.: Норма. - 2001. - 59 п.л.

9. Комментарий к жилищному законодательству Российской
Федерации / Отв. ред. Жилин Г.А. М.: Норма. - 2002. - 7,5 п.л. из
41,72 п.л. (в соавторстве).

10. Жилищные права и льготы граждан в России. 2-е изд., перераб. и
доп. (Библиотека судьи. Вып. 4). М: Норма. - 2002. - 71,6 п.л.

11.    Актуальные вопросы совершенствования законодательства об
обеспечении     жильем    военнослужащих:     проблемы     использования
отечественного     и    зарубежного    опыта.     Монография.     М.:     РИЦ
Генерального штаба Вооруженных Сил РФ. - 2003. - 9,1 п.л.

12. Жилищные права и льготы граждан в России. 3-е изд., перераб. и
доп. М.: Норма. - 2003. - 51 п.л.

13. Обеспечение жильем военнослужащих и приравненных к ним лиц
в России: историко-правовой анализ. Монография. Омск: Омская
академия МВД России. - 2003. - 7 п.л.

14. Право военнослужащих на жилище: теоретические аспекты и
проблемы реализации. Монография. М.: Норма. - 2004. - 23 п.л.

Научные статьи:

15. Как регулируется обеспечение жильем военнослужащих //
Журнал российского права. - 1999. - № 2. - 1,1 п.л.

16. Проблемы обеспечения прав военнослужащих и граждан,
уволенных с военной службы, в жилищной сфере // Права человека в
России: декларации, нормы и жизнь. М.: МНЭПУ. - 1999. - 0,3 п.л.

17. Обеспечение жильем военнослужащих, увольняемых или
уволенных в запас или в отставку с использованием государственных
жилищных сертификатов: правовые и практические аспекты //
Президентский контроль. - 1999. - № 1.-0,9 п.л.

18. Квартиры для военных: полномочия властей, организационно-
правовые и контрольные аспекты // Президентский контроль. - 1999. -
№6.-1,1п.л.

19. Некоторые направления обеспечения прав военнослужащих и
граждан, уволенных с военной службы, в жилищной сфере // Материалы
Международной научно-практической конференции, посвященной
50-летию Всеобщей декларации прав человека. М.: МНЭПУ. - 1999. -
0,6 п.л.

20. Законодательство субъектов Российской Федерации о выплате
денежной компенсации за наем (поднаем) жилых помещений гражданам,
уволенным с военной службы //Жилищное право. - 2000. - № 4. — 1,2 п.л.

21. Региональное законодательство об оказании гражданам,
уволенным с военной службы, безвозмездной финансовой помощи на
приобретение жилья//Журнал российского права. - 2001. - № 4. - 1,2 п.л.

22. Правовое регулирование оплаты жилья и коммунальных услуг //
Жилищное право. — 2001. — № 2,3. — 2,6 п.л.

23. Жилищные льготы: состояние, проблемы и перспективы //
Президентский контроль. - 2001. - № 11. - 0,8 п.л.

24. Современное жилищное законодательство о праве на
дополнительную жилую площадь у отдельных категорий граждан //
Жилищное право. - 2001. - № 4. - 0,7 п.л.

25. Программа "Жилище" на 2002-2010 годы об обеспечении жильем
отдельных категорий граждан: проблемы и перспективы // Жилищное
право. - 2002. - № 1. - 1,4 п.л.

26. Сертификат на жилье: кто вправе его получить? // Журнал
российского права. - 2002. - № 6. - 0,4 п.л.

27. Обеспечение жилыми помещениями военнослужащих и
приравненных к ним лиц с использованием государственных жилищных
сертификатов: новые подходы, проблемы и перспективы // Президентский
контроль. - 2002. —№6.-1,2 п.л.

28. Правовые основы жилищной политики // Государственная
служба. - 2002. - № 4. - 0,5 п.л.

29. Обязательства государства по обеспечению жильем отдельных
категорий граждан: проблемы и перспективы // Журнал российского
права. - 2002. - № 8. - 1, 3 п.л.

30. Новые правила выпуска и погашения государственных
жилищных сертификатов // Жилищное строительство. - 2002. - № 7. -
0,8 пл.

31. Обеспечение жильем военнослужащих: взгляд из прошлого //
Отечественные записки. - 2002. -№ 8. - 0,8 п.л.

32. Право на жилище военнослужащих // Там же. - 2002. - № 8. -
1,3 п.л.

33. О некоторых новеллах правового регулирования приобретения
жилья гражданами с использованием государственных жилищных
сертификатов // Жилищное право. - 2002. - № 4. - 0,9 п.л.

34.        Основные направления совершенствования механизма правового
регулирования обеспечения жилыми помещениями военнослужащих и
некоторых других категорий граждан   Российской   Федерации:   новые
подходы   / Актуальные   проблемы   современности   глазами молодежи.
Вып. 3. М.: ТИССО. - 2002. - 0,8 пл.

35. Государственные жилищные сертификаты // Законность. - 2002. -
№10.-0,7п.л.

36. Законодательство Российской империи об обеспечении жильем
военнослужащих / Государство, общество, личность: современные
тенденции и проблемы развития. Вып. 2. М.: ТИССО. - 2003. - 0,7 пл.

37. Некоторые вопросы теории жилищного права: история и
современность // Жилищное право. - 2003. - № 2. - 1,3 п.л.

38. Практика обеспечения жилыми помещения военнослужащих в
США, Великобритании и Франции: о возможных формах применения
зарубежного опыта при совершенствовании механизма реализации права
на жилище военнослужащих в Российской Федерации // Президентский
контроль. - 2003. - № 6. - 1,3 п.л.

39. Об основных направлениях реформирования правовых основ
обеспечения жилыми помещениями военнослужащих: вопросы и
перспективы// Жилищное право. - 2003. - № 3. - 1,2 п.л.

40. "Квартирные" деньги для чиновников и военных: исторический
опыт и современные проблемы// Государственная служба. - 2003. - № 5.
-1,3 п.л.

41. Законодательство РСФСР и города Москвы
послереволюционного периода об обеспечении жильем военнослужащих:
сравнительный анализ // История государства и права. - 2003. - № 5. -
0,4 п.л.

42. О некоторых направлениях совершенствования порядка
обеспечения жильем военнослужащих: правовые и финансовые аспекты //
Вестник Российского Государственного торгово-экономического
университета (научный журнал). — 2003. — № 2. - 0,9 п.л.

43. Развитие отечественного законодательства об обеспечении
жильем военнослужащих: сравнительный анализ // Военная политика и
оборонная политика (научный журнал Академии военных наук). - 2003. -
№ 2. - 08 п.л.

44. Вклад Петра Ивановича Седугина в теорию жилищного права:
некоторые аспекты // Актуальные проблемы жилищного права: Сборник
памяти П.И.Седугина / Отв. ред. Крашенинников П.В., Гетман Е.С.
М.: Статут. - 2003. -1,3 п.л.

45. Совершенствование правовых основ реализации права на жилище
военнослужащих Российской Федерации с учетом зарубежного опыта:
теоретические аспекты // Там же. - 1,1 п.л.

46. Военная реформа: прошлое и современность (квартирное
довольствие офицеров) // Военно-исторический журнал. - 2003. - № 9. -
0,8 п.л.

47. Новые способы решения жилищной проблемы военнослужащих //
Жилищное строительство. - 2003. - № 9. - 0,4 п.л.

48.        Обеспечение жильем военнослужащих и приравненных к ним лиц
в    военное    время:    исторический    опыт    //   Вестник    Российского
Государственного     торгово-экономического     университета     (научный
журнал). - 2003. - № 3. - 0,6 п.л.

49. Отечественное законодательство довоенного периода (20-е — 30-е
годы XX века) об обеспечении жильем военнослужащих: сравнительный
анализ // Жилищное право. - 2003. - № 4. - 0,8 п.л.

50. Право на жилище военнослужащих в Российской Федерации:
проблемы его реализации // Современное право. - 2003. - № 9. - 0,9 п.л.

51. Новое в правовом регулировании оплаты жилья и коммунальных
услуг//Хозяйство и право. - 2003. -№ 11. - 1,68 п.л.

52. Обеспечение жильем военнослужащих // Законность. - 2003. -
№ 11.-0,3 п.л.

53. Правовое регулирование обеспечения жилыми помещениями
военнослужащих в России в конце XIX - начале XX вв.: история и
современность // Государство и право. - 2003. - № 12. - 0,8 п.л.

54.              Правовое регулирование обеспечения жилыми помещениями
военнослужащих   в   армиях   государств   блока   НАТО   //   Государство,
экономика,     информация:     социально-правовые    аспекты.     Вып.     9.
М.: Полтекс. - 2003. - 0,6 п.л.

55. Юридические гарантии реализации конституционного права
граждан Российской Федерации на жилище: теоретические аспекты //
Гарантии прав физических и юридических лиц в Российской Федерации.
Докл. и сообщ. IV Международной научно-практической конференции.
М: РГГУ,- 2004.- 0,8 п.л.

56.   Правовое регулирование обеспечения жильем «ратных людей» в
Московской     Руси     и     военнослужащих    в     Российской    империи
(XVII   -XIX вв.)   в   контексте трансформации   отечественной   военно-
административной системы//Жилищное право. - 2004. - № 1. - 1,1 п.л.

57. Проблемы исследования правовой природы и содержания
конституционного права граждан на жилище // Конституционное и
муниципальное право. - 2004. - № 2. - 0,8 п.л.

58. О понятиях «жилище» и «жилищный фонд»: теоретические
аспекты // Жилищное строительство. - 2004. - № 2. - 0,3 п.л.

59. Квартирное довольствие командного состава РККА после
Гражданской войны // Военно-исторический журнал. - 2004. - № 2. -
0,4 п.л.

60. Правовая природа права граждан на жилище в России //
Конституционное право: восточноевропейское обозрение. - 2004. - № 2. -
0,7 п.л.

61. Правовое регулирование обеспечения жильем военнослужащих в
период Великой Отечественной войны // Журнал российского права. -
2004.-№2.~0,9п.л.

62. Проблемы реализации права граждан Российской Федерации на
жилище // Хозяйство и право. - 2004. - № 5. - 1,6 п.л.

63. Учение о праве граждан на жилище в отечественной
юридической науке: основные этапы формирования //Жилищное право. —
2004.-№2.-1,Зп.л.

64. Предоставление жилья по договору социального найма //
Законность. - 2004. - № 5. - 0,4 п.л.

65. Гарантии права граждан на жилище // Жилищное строительство.
-2004.-№5.-0,2п.л.

66. Право граждан на жилище: теоретические и законодательные
основы // Законодательство и экономика. - 2004. - № 6. - 0,6 п.л.

67. Современный этап развития учения о праве граждан на жилище:
теоретические аспекты // Жилищное право. - 2004. - № 3. - 1,5 п.л.

68. Квартирное довольствие военнослужащих в СССР в 1930-е годы
// Военно-исторический журнал. - 2004. — № 7. — 0,4 п.л.

69. Право граждан на жилище: научные и законодательные основы //
Как приватизировать, купить и продать квартиру без потерь. Библиотечка
«Российской газеты». Вып. № 15. - 2004. - 0,4 п.л.

Кроме того, автором опубликованы иные научные работы по специальности 12.00.03 общим объемом более 300 п.л.

53 Автореферат

Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук

Пчелинцева Людмила Михайловна

Тема диссертационного исследования

Право на жилище военнослужащих:

теоретические аспекты и проблемы реализации

Научный консультант Яковлев Вениамин Федорович

Изготовление оригинал-макета

Пчелинцева Людмила Михайловна

Подписано в печать 30.09.2004 г. Тираж 100 экз.

Усл.п.л. 2,5

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

Отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ №

119606, г. Москва, пр-т Вернадского, 84

Работа выполнена на кафедре теории и истории государства и права Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации».

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор

Рассолов Михаил Михайлович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Радько Тимофей Николаевич

кандидат юридических наук Иванов Алексей Алексеевич

Ведущая организация -

кафедра государственного строительства и права

Академии государственной службы при Президенте Российской Федерации

Защита диссертации состоится 29 октября 2004 года в 14⁰0 ^часов на заседании диссертационного совета К 229.001.02 при Российской правовой академии Министерства юстиции Российской Федерации по адресу: 117638, г. Москва, ул. Азовская, д. 2, кори. 1, ауд. 49.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской правовой академии Министерства юстиции Российской Федерации.

Автореферат разослан « &- +■ » сентября 2004 года.

Ученый секретарь диссертационного соъъшу/

кандидат юридических наук, доце^гГ //Н. Илюшина

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Информатизация произвелавЖИЗ-

НИ человеческой цивилизации одно из самых глубоких изменений за всю ее историю. В последнее десятилетие информационно-коммуникационные технологии стали одним из важнейших факторов, влияющих на развитие общества, а информатизация всех сфер человеческой деятельности выступает сегодня как важнейшая задача общества и как императив социального развития.

Информатизация является важнейшим направлением современного развития государства и общества, она проникает во все сферы жизнедеятельности человека. Революционное воздействие информатизации касается экономической и социальной областей, науки и образования, культуры и поведения людей, сферы права, государства и всех институтов гражданского общества. Ее важность неоспорима для формирования и развития качественно новых социально-экономических отношений, обеспечения безопасности Российской Федерации и ее национальных интересов.

При изучении этих проблем можно выделить два аспекта: один связан с регулятивной функцией государства и права в информационной сфере, другой - с воздействием информатизации на само государство и правовую систему, их изменением в процессе становления информационного общества. Это приводит к переосмыслению ряда устоявшихся государственно-правовых взглядов, теоретико-правовых ценностей, включая и само правовое регулирование информационных отношений.

В российской теории государства и права проблемы информации, информатизации, права, государства и правового регулирования в информационной сфере разрабатываются в трудах С. С. Алексеева, И.Л. Бачило, Ю.М. Батурина, А.Б. Венгерова, Н.В. Витрука, О.А. Гаврилова, Д.А. Кери-мова, В.П. Казимирчука, В.А. Копылова, В.Н. Кудрявцева, Ю.В. Кудрявцева, С.С. Москвина, А.В. Морозова, Н.С. Полевого, А.Р. Шляхова, Ю.Г. Прос-вирнина, М.М. Рассолова, Ю.А. Тихомирова, P.O. Халфинойидр^1.

1 См., напр.: Керимов ДА Кибернетика и право // Советское государство и право.

1962. № 11. С. 98-104; Венгеров А.Б. Категория «информация» в понятийном аппарате юридической науки // Советское государство и право. 1977. № 10. С. 70-76; ВитрукН.В. Сложные динамические системы в сфере государственно-правовой надстройки // Основы применения кибернетики в правоведении. М.: Юрид. лит., 1977. С. 28-44; Венгеров А Б. Право и информация в условиях автоматизации управления. М.: Юрид. лит., 1978; Алексеев С.С. Право и правовая система // Правоведение. 1980. № 1. С. 27-34; Кудрявцев Ю.В. Нормы права как социальная информация. М.: Юрид. лит., 1981; ХалфинаР.О. Право как средство социального управления. М.: Наука, 1988; Батурин Ю.М. Проблемы компьютерного права. М.: Юрид. лит., 1991; Копылов В.А. Информационное право. М.: Юристь, 1997; Моро-

НАЦИОНАЛЬНАЯ j БИБЛИОТЕКА }

Однако отдельных монографических исследований теоретических проблем правового регулирования информационных отношений в российском обществе нет. В опубликованных книгах, учебниках, учебных пособиях, сборниках статей и защищенных диссертациях в рамках теории государства и права основное внимание уделено общеправовым проблемам информации, правовой информатики, информационным технологиям в области права. В рамках информационного права исследуются теоретико-правовые проблемы информатизации в Российской Федерации.

Не уделяется должного внимания понятию, содержанию и механизму правового регулирования информационных отношений в современном обществе, а также основным направлениям совершенствования правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации.

Все вышеперечисленное обусловливает актуальность темы диссертационного исследования.

Объект исследования. Объектом исследования выступает совокупность явлений и процессов, складывающихся в ходе правового регулирования информационных отношений в российском обществе.

Предметом исследования являются средства и механизм правового регулирования информационных отношений.

Цель исследования. Целью настоящей работы является комплексный, взаимосвязанный анализ теоретических и прикладных проблем правового регулирования информационных отношений в условиях осуществляемых в нашей стране реформ, обновления правовой системы общества и ее подсистем, перевода юридической теории и практики в качественно новое состояние.

Задачи исследования. Автором были поставлены следующие задачи: сформулировать понятие и охарактеризовать содержание правового регулирования информационных отношений в российском обществе; исследовать механизм правового регулирования информационных отношений; проанализировать особенности правового регулирования в информационной сфере с точки зрения содержания законодательства и направлений его совершенствования; осмыслить проблемы совершенствования правового регулирования в

зовА.В. Система правовой информатизации Минюста России. М.: Триумф, 1999; Рассолов М.М Информационное право. М.: Юристь, 1999; ГавриловО.А. Курс правовой информатики. М.: Наука, 2000; БачилоИ.Л. Информационное право. М., 2001; Просвирнин Ю.Г. Информационное законодательство. Воронеж: Изд-во Воронежского ун-та, 2000; Полякова Т.А. Теоретико-правовой анализ законодательства в области обеспечения информационной безопасности Российской Федерации. М., 2002; Рассолов И.М. Право и Интернет. М.: Норма, 2003. Михайленко Е.В. Правовые проблемы практической реализации Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» //Журнал российского права. 2004. № 5. С. 71-74.

области информационной безопасности; рассмотреть состояние и пути совершенствования информатизации государственных органов.

Методологическую основу исследования составляют диалектический метод, принцип историзма, системный подход, системный анализ, метод дедукции. В работе применялись и такие средства и методы исследования правовых явлений и процессов, как: формально-юридический подход; различные приемы толкования права; разработка определений, сравнительно-правовой анализ; методы сравнительного правоведения, а также структурного и историко-сравнительного анализа законодательства. Анализ законов и иных нормативных правовых актов проводился с использованием методов конкретных социологических исследований, логического, статистического анализа.

Исследование базируется на принципах и теоретических положениях теории права и государства, конституционного права, гражданского, административного права. При подготовке диссертации использовались положения Конституции Российской Федерации (далее - Конституция РФ), федеральных законов, указов Президента Российской Федерации (далее - Президент РФ), постановлений Правительства Российской Федерации (далее - Правительство РФ), ведомственных нормативных правовых актов, международных правовых актов, зарубежного законодательства в области информационной безопасности, включая законодательство государств-участников СНГ, а также законодательство субъектов Российской Федерации.

Теоретической основой работы послужили труды ведущих ученых в области теории права, а также ученых и специалистов в области информационного права и правовой информатики, содержащие концептуальные подходы, научные гипотезы и теоретические выводы по многим исследуемым проблемам. '

Обоснованность и достоверность результатов исследования базируется на использовании научной логики, широком применении конкретных методов исследования, включая экспертные оценки, а также обширной информационной базы исследования, в том числе общетеоретической литературы, правовых актов, включая правовые акты международного права.

Научная новизна исследования определяется как совокупностью изучаемых путем системного, комплексного анализа теоретических проблем правового регулирования информационных отношений в российском обществе, так и собственно содержанием ряда сформулированных отдельных аспектов рассматриваемого правового регулирования положений, научных определений и рекомендаций.

Исходя из теории государства и права и действующего законодательства сформулирована современная концепция правового регулирования информационных отношений в российском обществе, и, в частности, дано определение

правового регулирования информационных отношений, охарактеризованы его сущность, содержание, механизм и особенности на современном этапе.

В свете системного подхода обобщена практика правового регулирования в информационной сфере на различных уровнях общественной жизни, а также исследованы пути рационализации информатизации государственных органов и правового регулирования в области информационной безопасности. Внесены предложения по совершенствованию законодательства о механизме правового регулирования отношений, складывающихся в процессе реализации государственной политики в рассматриваемой области.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Отталкиваясь от общетеоретического понимания правового регу
лирования, автор работы дает собственное определение правового регу
лирования информационных отношений, под которым прежде всего по
нимается целенаправленное правовое воздействие на рассматриваемые
информационные отношения специальной системы собственно юридиче
ских средств (норм информационного права, правоотношений, актов и др.).
Одновременно с этим правовое регулирование информационных отноше
ний - это применение норм права, других юридических средств для воз
действия на информационные отношения с целью их упорядочения и ре
шения конкретных информационно-правовых задач. В этом контексте
характеризуются термины «правовое регулирование» и «информационно-
правовые отношения».

2. Содержание правового регулирования трактуется как специфиче
ская информационная регулятивно-правовая деятельность, которая является
определенной совокупностью информационно-правовых действий, совер
шаемых конкретными субъектами и требуемых законодательством. Цель
деятельности направлена на сбор, обработку и оценку информации, приня
тие решений, с ее помощью решаются задачи правового регулирования в
исследуемой сфере. В связи с этим исследуются предмет правового регули
рования информационных отношений, методы, способы воздействия на
поведение людей. Выделяются различные классы задач (теоретические,
прикладные и др.), которые должны разрабатываться в рамках теории госу
дарства и права и других юридических наук.

3. Механизм правового регулирования информационных отношений ха
рактеризуется как система правовых средств, которая позволяет наиболее по
следовательно и гарантированно с позиций закона бороться с препятствиями в
информационно-правовой сфере. Правовое регулирование отграничивается от
правового воздействия на информационные отношения. В этой связи рассмат
риваются различные правовые средства в информационной сфере, их признаки,
виды, характеризуются структура, стадии и элементы процесса правового регу
лирования информационных отношений в российском обществе.

4. С учетом требований современной теории и практики характери
зуются основные направления совершенствования правового регулирования
информационных отношений в Российской Федерации. В частности, осо
бенности правового регулирования в информационной сфере рассматрива
ются через анализ российского законодательства и путей его совершенство
вания. Показана возрастающая роль Конституции РФ, законов, иных актов в
упорядочении и защите информационных отношений. Выявлены также «уз
кие места» и недостатки в этом регулировании (отсутствие должной регла
ментации информационных отношений, слабая защита информационных
интересов субъектов права, отсутствие необходимого законодательства о
праве на информацию и др.). В этой связи предлагается принять законы
«О праве на информацию», «О правовой информации», «О персональных
данных», внести дополнения в Федеральный закон «Об информации, ин
форматизации и защите информации» и другие законодательные акты, уси
ливающие юридическую ответственность гражданина за пользование раз
личными видами сведений и данных, включая и Интернет.

5. Совершенствование правового регулирования в области информа
ционной безопасности исследуется в связи с принятием Советом Европы
Конвенции о киберпреступности, других международных актов, а также в
связи с применением российского законодательства. Рассмотрены и клас
сифицированы информационные угрозы (угрозы информации и угрозы от
информации), исследованы способы их проявления в российском обществе,
внесены предложения по уточнению доктрины информационной безопасно
сти Российской Федерации, законов «О государственной тайне», «Об уча
стии в международном информационном обмене».

6. Проанализированы состояние и пути совершенствования информа
тизации государственных органов и, в частности, Правительства РФ, Госу
дарственной Думы Российской Федерации (далее - Государственная Ду
ма РФ), некоторых органов субъектов Российской Федерации. В связи с
выявленными недостатками в механизм правового регулирования информа
тизации этих органов внесены предложения по созданию интегрированной
системы информационных ресурсов, разработке совокупности нормативных
актов в этой сфере, порядку доступа к информационным ресурсам и их ис
пользованию.

7. Рассмотрены процессы правового регулирования информатизации
в системе Министерства юстиции Российской Федерации (далее - Минюст
России). Внесены дополнения в развитие концепции правовой информати
зации Минюста России с акцентом на повышение качества и обновление его
баз данных в центральном аппарате и территориальных органах и развитие
центров правовой информатизации.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что оно имеет научно-познавательное значение и расширяет теоретико-правовые представления о правовом регулировании информационных отношений в российском обществе.

Разработанные автором теоретические положения, выводы и предложения могут быть использованы в практической деятельности государственных органов России и других государств, в частности, в области совершенствования законодательства, регулирующего различные аспекты правового регулирования информационной деятельности (включая и Интернет), а также в правоприменительной работе органов юстиции, суда, прокуратуры и внутренних дел. Они могут найти свое применение в разработке учебных курсов, программ и проведении в вузах занятий по проблемам информационного права и правовой информатики со студентами юридических вузов, на курсах повышения квалификации работников, занимающихся вопросами правового регулирования информационных отношений.

Апробация результатов исследования. Основные положения, результаты и материалы настоящего исследования прошли апробацию в научной и учебно-педагогической сферах. Тема «Правовое регулирование в области информационной безопасности» нашла отражение в плане научно-исследовательских работ научно-исследовательской части Российской правовой академии Минюста России на 2003 г. (п. 6.1) и одобрена в качестве научного отчета. Отдельные результаты исследования внедрены в учебный процесс Российской правовой академии Минюста России, использовались при чтении курса лекций по информационному праву, а также при подготовке сборника методических материалов по курсам «Теория государства и права» и «Проблемы теории государства и права» (М., 2002).

По результатам исследования автором опубликованы работы: «Правовое регулирование информационных отношений» (М., 2003. 7,7 п.л.) и «Правовое регулирование в области информационной безопасности» (0,3 п.л.) в сборнике «Министерство юстиции России: история и современность» (М., 2003).

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения.

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Во введении обосновывается актуальность темы, излагается степень ее научной разработанности, определяются цели и задачи исследования, характеризуется методологическая основа работы, обосновывается научная новизна и практическая значимость предпринятого исследования.

Первая глава «Понятие и характеристика правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации» начинается с анализа имеющихся в теории государства и права точек зрения на понятие и содержание правового регулирования информационных отношений.

В частности, отталкиваясь от различных определений, диссертант обосновывает, что понятие правового регулирования информационных отношений в нашей стране - это научное, правовое воздействие на информационные отношения в Российской Федерации определенной совокупности собственно юридических средств (норм права, правоотношений, актов законодательства и др.) или это применение норм права, иных юридических средств в целях воздействия на конкретные информационные отношения для решения стоящих перед российским обществом определенных информационно-правовых задач.

При этом автор считает, что само понятие «правовое регулирование» в этом случае обозначает упорядочение, налаживание, приведение с помощью разнообразных норм права (административного, гражданского, финансового, уголовного и др.) информационных отношений в соответствие с целями и интересами Российской Федерации. Оно, как показано в работе, осуществляется как посредством законно-властных, волевых установок государства и его органов, так и посредством разнообразных норм права, которые конкретизируются в информационно-правовых отношениях. Без эффективного правового регулирования невозможна информационно-правовая деятельность.

Информационно-правовые отношения понимаются в диссертации как общественные отношения в области информации, информатизации и защиты информации, которые отражены в различных нормах права и регулируются ими. В исследовании показано, что данные отношения характеризуются наличием определенных субъектов информационной деятельности (органов государства, организаций, средств массовой информации, граждан и пр.); объектов (информация, информационные системы, технологии, Интернет и др.); связей между субъектами и объектами через информационные отношения; наличием норм различных отраслей права, используемых в ходе исследуемого правового регулирования.

В процессе исследования при определении содержания рассматриваемого вида правового регулирования определяется совокупность юриди-

ческих норм, регулирующих информационные отношения в современном российском обществе.

Анализ, в частности, показал, что совокупность этих норм представляет собой некий еще слабо систематизированный порядок юридических предписаний, положений, статей, пунктов и т.д. в области права и информатики. Данные нормы охватывают своим регулирующим воздействием разнообразные «срезы» информационных отношений, в соответствии с которыми и строится вся система исследуемых норм и те отрасли права и разделы законодательства, с которыми она связана. Рассматриваемые нормы не всегда выступают в чистом виде. Многие из них содержат положения, связанные с различными отраслями права: конституционным, гражданским, финансовым, трудовым, уголовным и др. Эта связь необходима, она прочна и играет существенную роль в правовом регулировании информационных отношений.

Далее, исходя из идей теории права и информатики в диссертации характеризуются различные виды общественных отношений, и прежде всего: общественные отношения, связанные с формированием необходимой информации; отношения, которые возникают в процессе передачи и распространения сведений и данных; общественные отношения, появляющиеся в ходе реализации права на поиск, передачу, получение и использование информации; общественные отношения, которые возникают в процессе разработки и эксплуатации разнообразных информационных правовых систем.

Показано, что указанные общественные (информационные) отношения регулируются с помощью различных методов, посредством разнообразных приемов и способов воздействия норм различных отраслей права на поведение участников информационных отношений, на регулируемые этими отраслями информационные и иные отношения.

Методы правового регулирования в этом случае включают в себя: особый, информационный способ, прием взаимосвязи прав и обязанностей между субъектами; определенную совокупность юридических фактов, которые являются базой для возникновения, изменения и прекращения информационных отношений; специфические способы формирования содержания прав и обязанностей субъектов; санкции и механизмы их применения к нарушителям рассматриваемых норм. Утверждается, что здесь используется весь комплекс методов правового регулирования, выработанный наукой теории государства и права.

Из сказанного диссертант делает вывод, что содержание правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации характеризует специфическая регулятивно-правовая деятельность. Эта деятельность с точки зрения теории государства и права является определенной совокупностью информационно-правовых действий, совершаемых конкретными субъ-

ектами и требуемых определенными видами законодательства. У этих действий имеется юридическая цель, без установления и реализации которой они теряют свое содержание. На практике, как показано в работе, регулятивно-правовая деятельность направлена на сбор и обработку правовой и иной информации, ее оценку, систематизацию, принятие решений, создание программных продуктов и т.д. В процессе этой деятельности решаются задачи правового регулированиями в случае нарушения тех или иных законодательных и других актов принимаются определенные меры к нарушителям.

Характеризуя содержание правового регулирования информационных отношений, автор также отмечает, что регулятивно-правовая деятельность направлена на обеспечение реальных условий для развития и защиты всех форм собственности на информационные ресурсы; создание и совершенствование разнообразных информационных систем; обеспечение их совместимости и взаимодействия в едином информационном пространстве России; создание условий для эффективного информационного обслуживания граждан и других потребителей на основе государственных информационных ресурсов; обеспечение национальной безопасности в сфере информации и информатизации. Такой подход к исследованию категории содержания позволил диссертанту выделить конкретные особенности, характеризующие предмет правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации на современном этапе.

В ходе исследования автор заключает, что проблема правового регулирования информационных отношений - это комплексная проблема не только теории государства и права и юридической науки в целом, но и прежде всего формирующейся новой юридической науки - информационного права. В этом контексте автор останавливается на проблеме роли информационного права в исследовании правового регулирования информационных отношений в российском обществе.

В частности, в работе высказывается мнение, что информационное право как формирующаяся отрасль юридического знания исследует не все проблемы правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации. Эта область знаний, по мнению диссертанта, рассматривает и изучает лишь свою совокупность юридических норм, актов, законов, регулирующих информационные отношения в российском обществе. При этом автор считает, что она не должна претендовать на нормы информационной направленности других отраслей права и не должна их «забирать» из иных юридических наук, кодексов и актов. Информационное право должно существовать и развиваться в тесной связи с последними и способствовать совершенствованию отраслевых механизмов правового воздействия на общественные (информационные) отношения.

По мнению автора, информационное право не может также без аргументации претендовать на проблематику интернет-права. Отмечается, что это родственные, но пока не сливающиеся новые направления юридической науки. При этом предметом изучения интернет-права, как показало исследование, является совокупность норм права (и совокупность связанных с ним морально-этических и других норм), регулирующих отношения в виртуальном пространстве и содержащих предписания, которые относятся к информационной деятельности в Интернете в целом.

Доказывается, что интернет-право - это новое комплексное направление теории государства и права, в рамках которого выделяются и рассматриваются четыре класса задач, а именно: изучение общетеоретических проблем права и Интернета; анализ концепции права виртуального пространства и Интернета; изучение проблем ответственности по интернет-праву; исследование проблем правосознания, правовой культуры и правового воспитания субъектов интернет-отношений. Информационное право этими проблемами занимается лишь в общем плане.

Исходя из выделенной совокупности информационно-правовых норм и исследования основных аспектов развития права и информации в рамках теории государства и права выделяется два класса проблем, непосредственно связанных с правовым регулированием информационных отношений в Российской Федерации.

Первый класс - это в значительной степени общеконцептуальные, теоретические проблемы, требующие своей всесторонней разработки: характеристика понятия и сущности правового регулирования и правового воздействия в информационной сфере; исследование механизма правового регулирования информационных отношений; его действие в правовом и социальном государстве; правосубъектность участников информационных отношений и ее определение в праве; уточнение полномочий органов государства в информационной сфере; исследование юридических фактов в информационной области; характеристика информационно-правовых процессов и их реализация на практике.

Второй класс — это в значительной мере слабо разработанные проблемы по анализу актов, касающихся правового регулирования информационных отношений в современном российском обществе. К ним можно отнести проблемы по изучению законодательства о субъектах и объектах информационных отношений, анализ актов о средствах массовой информации, об информации, информатизации и защите информации, о связи, государственной тайне и их правоприменительной практике. Ко второму классу проблем в работе относятся проблемы по налаживанию действенных информационно-поисковых систем в области информационного законодательства, применение компьютерной техники в правотворчестве и систематизации информационно-

го законодательства, в работе сотрудников соответствующих информационных служб, по разработке современных нормативных правовых актов для правовойинформатики.

Основываясь на понятии выработанного правовой наукой механизма правового регулирования, диссертант специально останавливается на проблеме механизма правового регулирования информационных отношений в российском обществе и показывает, что данный механизм - это такая система правовых средств, которая позволяет наиболее последовательно и гарантированно с позиций закона бороться с препятствиями (различными нарушениями) в информационной сфере, так как отдельно взятые правовые средства в полной мере этого обеспечить не смогут. Отсюда, как доказывается в процессе анализа, объективная необходимость в таком устройстве правовых средств, которое создавало бы возможность для беспрепятственного удовлетворения интересов субъектов информационных отношений. К тому же, как показано в диссертации, рассматриваемое правовое регулирование в ходе своего осуществления складывается из определенных этапов и соответствующих им элементов, обеспечивающих движение интересов субъектов информационных отношений к ценности. Каждый из этапов и юридических элементов данного механизма вызывается к «работе» в силу жизненных обстоятельств, которые отражают логику правовой упорядоченности информационных отношений, особенности воздействия правовой формы на информационное содержание.

Делается вывод, что механизм правового регулирования информационных отношений - это система правовых средств, организованных наиболее оптимальным образом в целях преодоления и устранения разнообразных препятствий, стоящих на пути удовлетворения информационных интересов различных субъектов права. Из данного определения выделяются и рассматриваются признаки, характеризующие цель механизма правового регулирования информационных отношений, средства ее достижения и результативность.

В частности, формулируются исходные цели исследуемого механизма - обеспечить беспрепятственное движение интересов субъектов информационных отношений к конкретным правовым и иным ценностям, гарантировать их справедливое удовлетворение, включая и виртуальное пространство Интернета. Это, считает диссертант, основной содержательный признак, объясняющий значимость данной категории и показывающий, что роль механизма правового регулирования информационных отношений заключается в устранении и ликвидации возможных препятствий (нарушений), стоящих на пути осуществления интересов субъектов права. Этот механизм, доводящий процесс управления до логического результата, есть специфическая функциональная система ценностей.

Из сказанного делается заключение, что в сфере информационных отношений исследователи имеют дело не только с механизмом правового регулирования в узком (то есть в нормативно-правовом) смысле этого слова, но и с механизмом государственно-правового регулирования поведения субъектов информационных отношений в широком смысле, то есть с широкой трактовкой данного механизма. Это, как считает автор, обусловлено тем, что регулирование информационных отношений представляет собой специфическую социальную функцию не только права, но и государства. Уделяется внимание значению, которое приобретает тот механизм, с помощью которого достигаются рассматриваемые цели права и государства, то есть механизм государственно-правового регулирования.

Утверждается, что данный механизм состоит из двух основных взаимосвязанных элементов: способов реализации, которые проявляются в фактическом поведении людей в информационной области, и в совершении действий или в воздержании от действий (результативная сторона). Между названными способами рассматривается наличие промежуточных звеньев: правосубъектности, юридических фактов, правоотношений, представляющих собой последовательные стадии перевода правовых предписаний в упорядоченность информационных отношений. При этом также имеются в виду нормы права, акты реализации права и другие правовые средства. Дозволения и запреты, а также обязывания представляются в работе как наиболее глубинный слой исследуемого механизма и содержатся в нормах права. К тому же они пронизывают и приводят в действие все его звенья - правоотношения, правоприменение, акты реализации права, во многом предопределяя их содержание и особенности.

Отмечается, что роль государства в этом случае меняется и имеет свои особенности в связи со своеобразием методов и способов правового регулирования информационных отношений в обществе. При этом важное значение имеют два главных метода регулирования: централизованное регулирование информационных отношений, при котором регулирование «сверху донизу» осуществляется на властно-императивных началах; децентрализованное регулирование информационных отношений (метод координации), на ход и процесс которого оказывают влияние участники регулируемых отношений путем договоров, односторонних правомерных юридических действий.

В диссертации показано, что собственно правовые средства регулирования информационных отношений в обществе подвергаются существенному влиянию социальных и иных факторов. Соответственно, выделяется и рассматривается информационный механизм действия права, вся система информационных и иных факторов, влияющих на перевод требований правовых принципов и норм в правовое поведение субъектов права в исследуемой области. Характеризуются основные стадии данного действия: доведе-

ние правовых принципов и норм до всеобщего сведения; направление правового поведения путем формулирования в правовых актах информационно полезных целей (целеполагание); формирование с помощью правовых предписаний информационно полезного правомерного поведения; информационно-правовой контроль. Обосновывается, что названным стадиям соответствуют определенные элементы информационно-правовой действительности: информационно-правовая образованность и воспитанность всего населения, информационно-юридическая культура должностных лиц и работников правоохранительных органов; устойчиво положительные правовые установки и ценностные ориентации населения, должностных лиц и особенно работников правоохранительных органов, которые должны к тому же отличаться умением применять нормы информационного права, привычкой соблюдать законы и правовой активностью; прочная законность и правопорядок в информационной сфере; правосудие и другие способы защиты и охраны прав, свобод и законных интересов человека и гражданина в информационной области.

В свете сказанного исследуется проблема эффективности механизма правового регулирования информационных отношений в обществе и прежде всего понятие этой эффективности, ее содержание и реализация.

Диссертант считает, в частности, что эффективность в данной сфере выступает как соотношение между результатом правового регулирования информационных отношений и стоящей перед ним целью. Отталкиваясь от этого, диссертант формулирует пути повышения эффективности правового регулирования информационных отношений в современных условиях, среди которых в первую очередь рассматривает: совершенствование правотворчества, в процессе которого в нормах права наиболее полно выражаются информационные интересы и те закономерности, в рамках которых они будут действовать. Одновременно автор считает, что в ходе правового регулирования нужно создавать с помощью соответствующих юридических и информационных средств такое положение, когда соблюдение закона в исследуемой сфере будет выгоднее его нарушения. Кроме того, по мнению автора, здесь важно усилить юридическую гарантированность правовых средств в информационной области, действующих в указанном механизме правового регулирования, повысить уровень вероятности в достижении ценности и снизить уровень вероятности в воспрепятствовании этому процессу; совершенствование правоприменения при этом призвано дополнить действенность нормативного регулирования информационных отношений, а значит, и в целом рассматриваемый механизм правового регулирования. Акты правоприменения - наиболее гарантирующий элемент, который, в нужный момент подключаясь к указанному регулированию, будет содействовать своими силами процессу удовлетворения информационных интересов.

Во второй главе «Основные направления совершенствования правового регулирования информационных отношений в Российской Федерации» рассматриваются особенности правового регулирования в информационной сфере: анализ законодательства и пути его совершенствования, а также проблемы совершенствования правового регулирования в области информационной безопасности, состояние и пути рационализации информатизации государственных органов.

Анализ, в частности, показал, что в настоящее время законодательство Российской Федерации в информационной сфере включает значительное количество нормативных правовых актов, касающихся непосредственно вопросов данной отрасли, а также норм, содержащихся в иных нормативных правовых актах различных отраслей права. Вопросы информатизации, доступа к информации, формирования и использования информационных ресурсов и защиты информации затрагиваются непосредственно в Конституции РФ, во многих законах и иных актах. Диссертант подробно анализирует положения Основного Закона, иных законов и актов, касающиеся особенностей правового регулирования в информационной сфере, и приходит к выводу, что, несмотря на юридическую урегулированность многих информационно-правовых отношений, исследуемое законодательство содержит в себе немало пробелов, изъянов и «узких мест». Среди них дублирование положений отдельных актов, неупорядоченность норм информационного права, отсутствие четкости в закреплении основных прав и обязанностей субъектов информационных отношений, отсутствие регламентации права юридических и физических лиц на доступ к информации, излишняя засекреченность многих данных из области управления и предпринимательства, недейственный контроль над информацией о личности, слабая защищенность информационных интересов государства и т.д.

В этой связи вносится предложение по совершенствованию действующего законодательства в информационной сфере.

Диссертант, в частности, считает, что сегодня весьма важна разработка и принятие федерального закона «О праве на информацию», который должен регламентировать четкий, научно обоснованный механизм правового регулирования в этой области, а также условия реализации и гарантии осуществления указанного права. Положения этого закона должны установить также ответственность должностных лиц за неправомерный отказ в предоставлении гражданам информации, непосредственно затрагивающей их права и свободы.

В целях совершенствования правового регулирования информационных отношений в российском обществе предлагается также принять закон «О правовой информации», проект которого неоднократно рассматривался Государственной Думой РФ и который призван определить порядок формирования информацион-

ных ресурсов, включающих в себя все законодательные и иные нормативные акты, регулирующие отношения субъектов российского государства во многих областях общественной жизни (и в информационной области). Как показало исследование, решить эту проблему отдельными актами пока не удалось и на повестке дня продолжает оставаться проблема скорейшего принятия указанного закона и внедрения его в повседневную практику правового регулирования.

В свете совершенствования правового регулирования весьма важным, как считает автор, является также внесение поправок в действующий Закон «Об информации, информатизации и защите информации». Их цель -укрепить гарантии конституционного права граждан на информацию, ее открытость и доступность, более четко определить общие аспекты правового регулирования информатизации, уточнить категории правовой информатики и информатизации с тем, чтобы не допускать дублирования отдельных положений этого акта с другими нормативными актами, в которых регулируются исследуемые вопросы.

В диссертации обосновано, что главенствующую роль здесь должны играть институт информационных ресурсов и вопросы их использования, так как до сих пор государственные информационные ресурсы в Российской Федерации остаются слабо исследованными и в ряде случаев бесконтрольными, особенно в ходе все более широкого внедрения на нашей территории всемирной информационной сети Интернет. Все это значительно ослабляет Россию как одно из ведущих информационных государств мира. В целях устранения выявленных недостатков предлагается в новую редакцию закона «Об информации, информатизации и защите информации» включить более подробные нормы, посвященные информационным ресурсам и механизму их использования и устанавливающие порядок документирования информации; нормы, четко отражающие право собственности на отдельные документы и отдельные массивы документов; категории информации по доступу к ней; выработать четкий механизм правовой охраны информации, включая Интернет.

Автор считает также необходимым дополнить Уголовный кодекс Российской Федерации статьей о более строгой ответственности за распространение недостоверных и ложных сведений не только в СМИ, но и в информационных системах и в Интернете. В законодательстве должны найти закрепление нормы о том, что персональные данные не могут быть использованы в целях причинения имущественного и морального вреда гражданам, затруднения реализации прав и свобод граждан Российской Федерации.

Одновременно в диссертации предлагается Правительству РФ подготовить и принять научно обоснованную концепцию организации и координации работ в области правового регулирования государственных информационных ресурсов и информатизации и предусмотреть: учет и регистрацию информационных ресурсов, систем и средств их обеспечения в процессе разделения

объектов государственной собственности, муниципальной собственности и установление обязанностей по поддержанию в рабочем состоянии и эффективному использованию; выделение в системе статистической отчетности и учета сектора экономики, связанного с формированием информационных ресурсов, созданием и эксплуатацией информационных систем, технологий и средств их обеспечения, а также выделение информационных услуг как самостоятельного вида деятельности. При этом, по мнению автора, важно включить эти виды деятельности и продукцию в соответствующие классификаторы и регистры и упростить порядок лицензирования деятельности по формированию и использованию информационных ресурсов, порядок сертификации информационных систем, технологий и их средств.

Отмечается, что проблема совершенствования правового регулирования в области информационной безопасности особенно возрастает в связи с принятием Советом Европы в 2001 г. Конвенции о киберпреступности. Данная конвенция, как считает диссертант, предусматривает принятие Российской Федерацией законодательных и иных мер, которые позволят квалифицировать в качестве преступления такие деяния, как противозаконный доступ к компьютерной системе, противозаконный перехват данных, воздействие на данные и функционирование системы, противозаконное использование устройств, подлог и мошенничество с использованием компьютерных технологий, правонарушения, связанные с детской порнографией, правонарушения, связанные с нарушением авторского права и смежных прав, а также покушение, соучастие или подстрекательство к совершению указанных преступлений (включая Интернет).

Анализ показал, что в настоящее время система государственных органов, которые занимаются выработкой, реализацией и контролем исполнения государственной политики в сфере обеспечения безопасности, сам перечень министерств, федеральных служб, агентств, межведомственных структур при Президенте РФ и Правительстве РФ свидетельствуют о том, что в России этому вопросу уделяется определенное внимание. Вместе с тем, как отмечается в работе, здесь и немало проблем, «узких мест» и угроз, и одной из главных угроз в информационной сфере является отсутствие в Российской Федерации четкой единой государственной политики, соответствующей интересам и целям государства в данной области.

В частности, в диссертации информационная угроза (угроза от информации) определяется как такое воздействие информации, при котором объект или субъект воздействия может быть приведен в нежелательное состояние или может иметь место нежелательное его поведение. При этом автором дается системная классификация данных угроз по трем критериям: источники угроз (внутренние, внешние); сфера воздействия угроз (люди, технические системы); характер угроз (случайный, преднамеренный). Рас-

сматриваются формы и способы проявления и ликвидации информационных угроз на основе действующего законодательства.

В ходе исследования указанных аспектов государственно-правового регулирования формулируются конкретные методологические подходы к определению задач информационной безопасности российского общества и делаются следующие выводы: правовой защите подлежит любая документированная информация, облеченная в форму и снабженная реквизитами, позволяющими ее идентифицировать; документированная информация является объектом гражданских прав и должна иметь конкретного собственника; документированная информация должна четко разделяться на открытую - общедоступную и ограниченного доступа в силу закона или в соответствии с правилами, установленными собственником; любая форма завладения и пользования информацией без прямо выраженного согласия ее собственника является нарушением его права, то есть неправомерной.

Совокупность перечисленных положений, по мнению диссертанта, указывает на основную, исходную позицию защиты информации и правового регулирования информационной безопасности, прав на информацию ее собственника и третьих лиц. Особое значение при этом должно придаваться функционированию и обеспечению безопасности тех систем, которые реализуют информационные процессы с использованием средств компьютерной техники и связи - информационных систем и Интернета.

Автор доказывает, что совершенствование правового регулирования безопасности информационной системы предполагает также создание эффективных мер и препятствий как для любого несанкционированного вмешательства в процесс ее функционирования, так и для попыток хищения, модификации, выведения из строя или разрушения ее компонентов, защиты всех компонентов системы: совокупности документов (массивов документов); информационных технологий; вычислительной техники и связи или, более обобщенно, оборудования, программного обеспечения, данных (информации) и ее персонала.

В связи с этим предлагается в действующих актах выработать дополнительные меры по совершенствованию правового регулирования используемых программ и баз данных в социально-экономической, правоохранительной и предпринимательской сферах, в том числе путем установления строгих санкций за их нарушение. Все это, как показано в работе, поможет повысить эффективность правовой охраны программ для ЭВМ и баз данных и в конечном счете укрепить единую систему правовой информации и информационно-правового регулирования в Российской Федерации.

Установлено, что в последние годы работы по улучшению информатизации государственных органов в Российской Федерации сосредоточивались главным образом на создании технических средств, соответствующих автоматизированных систем и сетей, предназначенных для передачи и об-

работки информации. При этом предполагалось наличие достаточно больших объемов информации и ставилась задача обеспечения возможности ее оперативного и целенаправленного использования на основе внедрения современных информационных технологий.

Однако, как показал анализ, до настоящего времени в существующих информационно-правовых системах в государственных органах (Правительство РФ, министерства, Государственная Думы РФ, федеральные службы и др.) используемые технологии и программно-технические средства слабо согласованы между собой. Сегодня действует множество банков и баз данных правовой информации, разнообразных информационно-справочных систем, находящихся в ведении этих государственных органов, обладающих различными по тематике, полноте и достоверности информационными фондами. В них отсутствует эффективное правовое регулирование этих баз данных, банков данных, информационно-справочных систем, не выработано четких правил работы с правовой информацией и др.

Такое разнообразие, информационная и техническая несовместимость этих систем, а также отсутствие надлежащего правового регулирования информационных процессов, нерешенность организационных, финансовых и технических проблем диктуют, как показало исследование, необходимость создания целостных, интегрированных систем правовой информации государственных органов Российской Федерации на определенных научно обоснованных принципах. К ним, на взгляд диссертанта, можно отнести: гарантированность своевременного и полного получения достоверной правовой информации; открытость и доступность информации; свобода сбора, хранения и распространения правовой информации; вертикальная и горизонтальная интеграция имеющихся и создаваемых информационных систем правовой информации; создание единой информационно-коммуникационной среды в сфере права; открытость информационных правовых систем, обеспечивающая объединение имеющихся вычислительных ресурсов с возможностью их дальнейшего наращивания.

В этом контексте рассматриваются проблемы совершенствования развития информатизации в Минюсте России.

Анализ, в частности, показал, что, несмотря на развертывание широкого круга работ в сфере информатизации, в деятельности Минюста России выявлены и определенные недостатки. В работе выделяются: неразработанность новой системы информационного обеспечения центрального аппарата Минюста России и его федеральных служб в связи с реформой системы управления в стране; отсутствие в органах юстиции единой системы электронного документооборота для осуществления обмена информационными ресурсами; слабая интернет-структура органов юстиции; отсутствие единой сети передачи правовых и иных данных; слабая защищенность информации и др.

Диссертант намечает пути устранения указанных недостатков, а также формулирует и анализирует приоритетные направления развития информатизации в Минюсте России на ближайшие годы. В числе этих направлений называются: создание единой защищенной ведомственной сети передачи данных; дальнейшее развитие автоматизированных информационных подсистем, их интеграция и обеспечение стандартизованного представления правовой и иной информации; создание единой системы электронного документооборота; использование государственных стандартов при создании автоматизированной системы и оформлении соответствующей документации; экспертиза программных продуктов, эксплуатируемых в центральном аппарате Минюста России и его федеральных службах; обеспечение информационной безопасности всех информационных систем в сети общего пользования (Интернет); развитие механизма общедоступных информационных ресурсов на базе системы Интернет-сайтов центрального аппарата Минюста России, его федеральных служб и учреждений; разработка и внедрение прикладных программных комплексов по направлениям деятельности органов юстиции, их интеграция в единый распределенный банк данных правовой информации; взаимодействие с уполномоченным органом по вопросам телекоммуникационного обеспечения и защиты информационных ресурсов; развитие центров правовой информатизации Минюста России.

Решение указанных задач, как отмечает диссертант, связано с созданием, формированием, обработкой, обменом и представлением информационных ресурсов в электронной форме, обеспечением их достоверности и целостности, обеспечением прав граждан и организаций на получение информации из всех общедоступных информационных систем, совершенствованием правового регулирования информационных отношений и проблем информационной безопасности в российском обществе.

В заключении подведены итоги проведенного исследования, обобщены его важнейшие результаты и намечены проблемы, нуждающиеся в дальнейшем, более глубоком изучении.

По теме диссертации автором опубликованы следующие работы:

1. Правовое регулирование информационных отношений. М.:
РПА МЮ РФ, 2003. - 7,7 п.л.

2. Правовое регулирование в сфере информационной безопасности //
Министерство юстиции России: история и современность. М., 2003. - 0,3 пл.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена теоретической и практической значимостью вопросов, связанных с характеристикой сущности и содержания юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания в современной России. Наша страна переживает период радикальных преобразований практически во всех сферах жизни общества. Сохранение и дальнейшее углубление курса на реформирование общества — объективно необходимое и единственно возможное условие демократического развития России, превращения ее в экономически развитое, богатое и процветающее государство. Эти процессы требуют качественных изменений в системе гарантий прав человека. Интерес к человеку, проблеме обеспечения его прав становится одним из основных проявлений подлинного демократизма в жизни современного общества.

Вступление России в Совет Европы обусловило необходимость приведения российского законодательства в соответствие с международными стандартами в области обеспечения прав и свобод человека. В Конституции РФ отражена идея правового государства, согласно которой главной ценностью является человек, а основным гарантом его прав и свобод выступает само государство. Правовая система страны закрепила весь перечень прав, зафиксированных в международных пактах и соглашениях, фактически ставших новацией для отечественного законодательства. Раздел Конституции РФ о правах и свободах российских граждан является в известном смысле самым большим достоинством правовой системы современной России, самым полным юридическим выражением ее демократических устремлений по всем направлениям государственной и общественной жизни. Одним из таких достоинств выступает система юридических гарантий обеспечения правового статуса личности.

Проблема гарантий прав человека и корреспондирующих им обязанностей в процессе исполнения наказания в отечественной и зарубежной юриспруденции практически не исследована. Представленная тема актуальна и в связи с поиском резервов правового обеспечения процесса обновления законодательства, нового видения правового статуса субъектов юри-

дической ответственности В частности, имеется в виду и более адекватное использование существующих нормативных средств, влияющих на эффективность деятечьности государственных органов, осуществляющих исполнение наказания, а также формирование новых правовых предпосылок, расширяющих возможности правового воздействия на общественные отношения в рассматриваемой сфере Исследование проблемы реализации гарантий охраны и защиты прав человека, а также гарантий исполнения обязанностей в процессе реализации наказания позволяет более глубоко отразить все многообразие правоотношений и роль юридических гарантий в их обеспечении в условиях изменений, происходящих в российском обществе

Степень разработанности темы Проблемам прав и свобод личности уделено значительное внимание в юридической науке Вместе с тем вплоть до настоящего времени специфика реализации юридических гарантий обеспечения правовою статуса личности в сфере исполнения наказания целенаправленно не исследовалась Имеющиеся труды отечественных и зарубежных ученых, в какой-то степени касающихся данной проблемы, с определенной долей условности можно разделить на три группы

К первой группе относятся исследования, составляющие общетеоретическую базу изучения системы гарантий прав человека В этих работах концептуально освещаются вопросы понятия гарантии реализации прав, их сущность, содержание, дифференциация Авторы данных исследований (С С Алексеев, В М Баранов, И Л Бачило, В А Копылов, В В Лазарев, В Н Лопатин, Е А Лукашова и др ) акцентируют внимание на том, что многообразие свойств и элементов системы гарантий прав человека обусловливает разветвленную множественность их интерпретаций

Вторую rpyппу составляют исследования, раскрывающие различные стороны международных и конституционных гарантий прав человека (В К Бабаев, Е А. Лукашова. С Н Смирнов, Б Н. Топорнин, Т И Хабриева и др ) Научные труды этой группы посвящены продолжению изучения механизмов реализации прав личности. Они способствовали пониманию того, что гарантии обеспечения правового статуса личности нацелены на реализацию прав, принадлежащих конкретным субъектам общественных отношений

К третьей группе относятся исследования, в которых рассматриваемая нами пробтема взаимосвязана с правовым статусом лиц, привлеченных к

юридической ответственности (В Н Андреев, В Ф. Бычков, В Н Машков. МП Мелентьев. ГЛ. Минаков, IIГ Пономарев, В И Селиверстов, И В Упоров, В А. Уткин, И В. Шмаров и др ) Выводы этих авторов способствовали пониманию того, что лица, подвергающиеся наказанию со стороны государства, обладают комплексом прав с ограничениями, обусловленными их особым правовым статусом. Вместе с тем, несмотря на ограничения некоторых прав, они обладают гарантиями их обеспечения и несут обязанности

Цель настоящего диссертационного исследования состоит в теоретической разработке концепции гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания для совершенствования его практической реализации

В соответствии с поставленной целью задачами работы являются:

- определение понятия, структуры и содержания юридических га
рантий обеспечения правового статуса личности:

- создание классификационных критериев и исследование различ
ных видов юридических гарантий обеспечения правового статуса личности
в сфере исполнения наказаний,

- исследование особенностей международных гарантий обеспечения
прав и законных интересов личности в сфере исполнения наказания;

- установление специфики внутригосударственных оснований охра
ны правового статуса лиц в сфере исполнения наказания;

- определение на основе проведенного анализа путей совершенство
вания гарантий обеспечения правового статуса лиц в сфере исполнения на
казания.

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие в связи с реализацией юридических гарантий обеспечения правового статуса личности

Предметом диссертационной работы выступают сущность и содержание юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания, а также проблемы и пути совершенствования рассматриваемых гарантий.

Методологическая основа исследования. В решении поставленных задач автор опирался на современные методы познания, выявленные и раз-

работанные теорией права и апробированные юридической практикой. Основу исследования составили принципы познания социальных явлений, позволяющие отразить взаимосвязь теории и практики, формы и содержания предмета исследования, процесса развития и качественных изменений рассматриваемых правовых явлений.

В ходе исследования приоритет отдавался специально-юридическим методам познания, среди которых следует выделить методы сравнительно-правового анализа, теоретико-правового моделирования и прогнозирования, правовой диагностики, интерпретации правовых текстов, юридической статистики, с позиции которых стали отчетливо видны главные направления совершенствования юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания.

Теоретическую основу диссертации составили: специальная юридическая литература, работы по философии, социологии, труды ряда зарубежных ученых, в той или иной мере затрагивающие данную тему. Проведенное исследование основывалось на работах современных отечественных и зарубежных ученых: Л.В. Аверина, С.С. Алексеева, В.Ы. Андреева, В.М. Баранова, Р.Б. Головкина, Ю.И. Гревцова, Х.С. Гуцириева, А.А. Демичева, B.C. Же-ребина. А.В. Зиновьева, Э. Кайла, Д.А. Керимова, В.А. Копылова, В.Н. Кудрявцева, СИ. Кузьмина, В.В. Лазарева, Е.А. Лукашовой, Д.И. Луковской, В.В. Мамчуна, М.Н. Марченко, М.П. Мелснтьева, В.О. Миронова, Б.А. Молчанова, В.М. Морозова, B.C. Нерсесянца, В.Н Сальникова, В.И Селиверстова, В.Н. Синюкова, Ю.А. Тихомирова, Б.Н. Топорнина, В.А. Уткина, Т.И. Хабриевой, Ю.Л. Шульженко идр.

Эмпирическая база исследования. В качестве нормативно-правовой базы использовались нормы международного права, Конституция РФ, действующие нормативные правовые акты РФ, в том числе регламентирующие деятельность различных государственных органов, осуществляющих исполнение наказания, а также правоприменительные акты, выносимые государственными органами и их должностными лицами.

Достоверность и обоснованность результатов исследования обеспечены данными выборочного анализа документов и статистических данных Министерства внутренних дел и Министерства юстиции Российской Федерации, решений Конституционного Суда РФ, материалов судеб-

ной практики Верховного Суда РФ, Генеральной прокуратуры РФ и других государственных органов Кроме того, автор диссертационного исследования осмыслит и обобщил результаты социологических исследований, проведенных Владимирским юридическим институтом и Прокуратурой Владимирской области в учреждениях уголовно-испоянителыюй системы Владимирской области

Научная новизна исследования состоит в том, что впервые исследуются особенности юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания В работе рассмотрен многоаспектный характер, специфика и свойсгва процесса их практической реализации Исследования подобного рода в отечественной и зарубежной науке не проводились

Также в работе рассмотрены юридические гарантии охраны и защиты не только прав лиц в условиях исполнения наказания, но и их обязанностей Это свидетельствует о выявлении таких фрагментов теории государства и права, которые прежде практически не исстедовались или требуют иных подходов в изучении с учетом изменений в общественно-политической, общественно-экономической и духовной сферах жизнедеятельности России

В диссертации углублены имеющиеся в науке представления о формах, способах и средствах нормативного закрепления реализации юридических гарантий правового статуса лиц обладающих усеченным правовым статусом, сделан акцент на реальной обусловленности их прав и обязанностей изменяющимися общественными отношениями

На защиту выносятся следующие положения:

1 Юридические гарантии обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания - это система закрепленных в нормах права условий, средств, приемов и способов, при помощи которых осуществляется эффективная реализация прав, свобод, законных интересов и обязанностей личности, испытывающей ограничения или лишения в результате привлечения к юридической ответственности, а в случаях их нарушения или необоснованного ограничения - деятельность управомоченных субъектов по охране и защите данных прав, свобод и обязанностей

2 Механизм реализации юридических гарантий обеспечения право
вого статуса личности в сфере исполнения наказания - это совокупность
взаимосвязанных и взаимообусловленных средств, при помощи которых
формир\ется и деиствует система позитивно влияющих условий и факто
ров, обеспечивающих претворение в жизнь юридически закрепленного
статуса личности в сфере исполнения наказания

3 Структура механизма реализации юридических гарантий правового
статуса личности в сфере исполнения наказания представляет собой единство
трех элементов регулятивного, институционального и функционального

4 Регулятивный элемент механизма реализации юридических гаран
тий правового статуса в сфере исполнения наказания включает в себя нор
мативною и ненормативную части Нормативная - это акты национачыюго
и международного права а также иные социальные нормы, регламенти
рующие права и обязанности лиц в сфере исполнения наказания Ненорма
тивная часть включает в себя индивидуальные предписания, ситуативные
ценности, символы и иные средства

5 Институциональный элемент механизма реализации юридических
гарантий правового статуса лиц в сфере исполнения наказания - это сис
тема специально созданных государственных и негосударственных орга
нов и учреждений, основной целью которых является обеспечение реали
зации субъективных прав и исполнение юридических обязанностей рас
сматриваемой категории граждан

6 Функциональный элемент механизма реализации юридических га
рантий в сфере исполнения наказания - это оптимизированная, целена
правленная деятельность государственных и негосударственных органов,
должностных лиц и отдельных граждан, направленная на защиту прав рас
сматриваемой категории лиц и исполнение ими обязанностей, а также дея
тельность самих лиц подвергшихся наказанию, по обеспечению их право
вого статуса

7 Юридические гарантии обеспечения правового статуса личности
подразделяются в зависимости от его элементов на гарантии реализации
прав и юридические гарантии обязанностей лиц в сфере исполнения нака
зания В свою очередь, гарантии реализации прав можно разделить на ис
пользование прав осужденными и исполнение обязанностей государством

в лице его органов и должностных лиц по обеспечению правового статуса лиц в сфере исполнения наказания Реализация обязанностей представляет собой исполнение лицами, к которым применены меры юридической ответственности, обязанностей, вытекающих из их специального правового статуса, а также исполнение и применение к данным лицам мер государственного принуждения

8 Международные гарантии обеспечения правового статуса лично
сти в сфере исполнения наказания - эго система положительно действую
щих условий, факторов и средств, обусловленных нормами международ
ного права Данная система включает в себя международные стандарты
прав человека, признание Россией приоритета норм международного права
над внутригосударственным законодательством в вопросах обеспечения
прав человека, акты применения права, предусмогренная правовыми нор
мами и реально обеспечиваемая возможность обращения в специализиро
ванные международные органы по защите прав и свобод человека

9 Внутригосударственные гарантии обеспечения правового статуса
личности в сфере исполнения наказания - это комплекс условий, факторов
и средств, обусловленных правовой системой России Данный комплекс
включает в себя наличие законодательства, направленного на защиту прав
и обеспечение обязанностей личности в сфере исполнения наказания, спе
циальных органов, осуществляющих эту деятельность, правоприменитель
ных актов, издаваемых этими органами, юридически закрепленной проце
дуры обращения лиц, в отношении которых осуществляется исполнение
наказания, за обеспечением их прав и обязанностей

10 Основные направления совершенствования юридических гаран
тий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказа
ния заключаются в том, чтобы

- принять специальный нормативно-правовой акт, который максимально отражал бы неотъемлемые права и свободы, закрепленные в Конституции РФ и нормах международного права, и позволил бы избежать произвольного толкования должностными лицами учреждений, исполняющих наказание, содержания некоторых субъективных прав (например, права на информацию, неприкосновенность частной жизни и др ),

- принять нормативно-правовой акт, закрепляющий необходимый
комплекс условий, сопровождающих реализацию правового статуса лич
ности в сфере исполнения наказания, что повысило бы гарантированность
правового статуса личности в рассматриваемой сфере,

- расширить и более четко регламентировать механизм государст
венного и общественного контроля за деятельностью органов и должност
ных лиц в сфере исполнения наказания, что способствовало бы улучшению
обеспеченности правового статуса личности в рассматриваемых условиях

Теоретическая значимость работы заключается в научном осмыслении и практическом исследовании системы юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания в современной России. Общеправовой подход к изучению взаимодействия элементов системы юридических гарантий прав лиц, в отношении которых исполняется наказание, служит ориентиром для совершенствования теории прав человека, организации правового воспитания и др Кроме того, комплексный характер диссертации предопределяет значимость результатов исследования для теории, философии и социологии права, конституционного, административного, уголовного и уголовно-исполнительного права, а также ряда других отраслевых и прикладных юридических наук

Практическая значимость диссертации обусловлена возможностью использования ее результатов в осмыслении специалистами положений работы для глубокого анализа практических возможностей реализации юридических гарантий правового статуса личности в сфере исполнения наказания, совершенствовании деятельности правоохранительных органов по обеспечению реализации юридических гарантий правового статуса личности в рассматриваемой сфере, рекомендациях правотворческого и организационного плана, направленных на поиск средств, позволяющих оптимизировать процесс реализации юридических гарантий охраны и защиты прав лиц в условиях исполнения наказания, совершенствовании учебного процесса в юридических вузах с учетом новаций в сфере юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в рассматриваемых условиях

Апробация и внедрение в практику результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования отражены в

пяти научных публикациях автора излагались на научно-пракгических конференциях «Перспективы развития органов и учреждений юстиции в XXI веке» (Владимир, 2002), «Актуальные проблемы пенитенциарной науки практики» (Москва, 2004) и др. обсуждались на заседаниях кафедры государственно-правовых дисциплин Владимирского юридического института и кафедры государственно-правовых дисциплин Владимирского государственного педагогического университета, используются в учебном процессе

Структура диссертации Работа состоит из введения, двух глав, включающих пять параграфов, заключения и библиографического списка

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается выбор темы, ее актуальность, степень теоретической разработанности, определяются цель задачи, объект и предмет исследования, его методологическая основа и научая новизна, указываются основные положения, выносимые на защиту а также научная и практическая значимость полученных в ходе исследования результатов и их апробация в научной, преподавательской и иной практической деятельности

Первая глава «Общая характеристика системы юридических гарантий» включает два параграфа

Первый параграф «Юридические гарантии обеспечения правового статуса личности: понятие, сущность, содержание» посвящен исследованию понятия юридических гарантий

Приступая к рассмотрению данного понятия, диссертант исходит из того, что правовой статус личности является важным показателем степени демократичности и цивилизованности современного государства Далее автор презюмирует, что качество правового статуса личности обусловливается не только закреплением в действующем законодательстве широкой системы прав и свобод человека, а также системы средств их юридического обеспечения, но и адекватной нормативной фиксацией механизмов реализации имеющихся обязанностей В соответствии с данной гипотезой в работе анализируются основные точки зрения на природу и роль юридических гарантий в жизни общества и личности Проведенное исследование позволило прийти к выводу, что гарантии реализации прав традици-

онно принято воспринимать в качестве триединой системы, включающей в себя общие, специально-юридические и организационные гарантии. При этом автором в данной триаде установлено противоречие. Так, общие гарантии представляют собой экономические, социальные, политические, идеологические и другие виды условий, выступающих по отношению к правам и свободам в качестве благоприятной среды их реализации. В связи с этим они не могут сами по себе обеспечить реализацию и защиту субъективных прав и юридических обязанностей прежде всего потому, что такое обеспечение связано с использованием правовых средств, представляющих собой не что иное, как юридические гарантии.

Юридическим гарантиям отводится особая роль потому, что они являются своего рода фактором, определяющим специфику всей реализации субъективных прав и исполнения обязанностей Поэтому именно наличие юридических гарантий позволяет в большинстве случаев субъектам правоотношений наиболее результативным образом воспользоваться имеющейся у них правовой возможностью, реализовав то или иное предоставленное правомочие, обеспечивая при этом исполнение возложенных на них обязанностей.

Исходя из задач и специфики предмета исследования, автор определяет понятие юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания как систему закрепленных в нормах права условий, средств, приемов и способов, с помощью которых осуществляется эффективная реализация прав, свобод, законных интересов и обязанностей личности, испытывающей ограничения или лишения в результате привлечения ее к юридической ответственности, а в случаях их нарушения, неисполнения или необоснованного ограничения — деятельность упра-вомоченных субъектов по охране и защите данных прав, свобод и обязанностей.

Таким образом, проявление юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в рассматриваемой сфере возможно в трех качествах - как гарантий реализации прав, гарантий их охраны и защиты и гарантий обеспечения реализации обязанностей.

К гарантиям реализации субъективных прав, по мнению автора, относятся: конкретизация пределов прав и свобод; юридические факты, с ко-

торыми связывается их реализация процессуальные формы осуществления прав и свобод, меры поощрения и льготы для стимулирования правомерной инициативной их реализации

К гарантиям охраны и защиты прав и свобод относятся надзор и контроль за правомерностью поведения субъектов права, правовая защита, юридическая ответственность, пресечение и другие правоохранительные меры, процессуальные формы охраны и защиты прав, профи тактика и предупреждение правонарушений

Под гарантиями исполнения юридических обязанностей субъекта правоотношений в сфере исполнения наказания понимается система мер государственного воздействия на человека, состоящая в нормативном закреплении комплекса ограничительных и обязывающих требований, в случае неисполнения которых счедует государственное и общественное осуждение и порицание деяния лица, виновного в его совершении

Анализируя механизм реализации юридических гарантий обеспечения правового стат\са личности в сфере исполнения наказания, диссертант определяет его как совокупность взаимосвязанных и взаимообусловченных средств, при помощи которых формируется и действует система позитивно влияющих условий и факторов, обеспечивающих претворение в жизнъ юридически закрепленного статуса личности в сфере испочнения наказания

Подводя итог проводившемуся в рамках параграфа исследованию, автор приходит к выводу, что выдвинутая в его начале гипотеза подтверждается проведенным исследованием сущность юридических гарантий обеспечения правового статуса личности не должна сводиться лишь к мерам охраны и защиты закрепленных в законодательстве субъективных прав, к ней также следует относить механизм исполнения юридических обязанностей, наряду с субъективными правами образующих правовой статус личности и служащих гарантией реализации прав других людей

Второй параграф «Виды юридических гарантий правового статуса личности» посвящен определению классификационных критериев и характеристике отдельных видов юридических гарантий

Результат проведенного исследования свидетельствует о том, что юридические гарантии обеспечения правового статуса личности в сфере

исполнения наказания являются весьма специфичной категорией в юриспруденции, обладающей неоднозначностью форм своего проявления и многоаспектностью влияния на правовое положение субъектов правоотношений Это, в свою очередь, предполагает обращение к вопросам выделения самостоятельных видов юридических гарантий обеспечения правового статуса. Исходя из того, что конституционные права и свободы человека являются ядром всей системы российского права, для раскрытия системы юридических гарантий обеспечения рассматриваемых прав принципиально важное значение, по мнению диссертанта, имеет анализ не просто провозглашенных, а реально действующих прав и свобод, а также обязанностей, реализация которых обеспечивается государством и его институтами.

В данном параграфе анализируется система юридических гарантий обеспечения правового статуса личности, которая, в свою очередь, построена на основании системы обязанностей различных субъектов юридической деятельности и используемых ими средств обеспечения субъективных прав, состоящей из следующих элементов: гарантии, обеспечиваемые средствами национальной юрисдикции, включающие в себя государственные и общественные механизмы защиты; гарантии, обеспечиваемые средствами международно-правовой защиты прав и свобод человека

В зависимости от субъекта юридической обязанности гарантии государственной защиты прав и свобод можно подразделить на следующие виды парламентский контроль, надзор конституционного суда, ведомственный контроль, контроль государственных органов и органов местного самоуправления, прокурорский надзор, судебная защита и общественный контроль. Указанный перечень не является исчерпывающим, но в него вошли основные виды гарантий государственной защиты.

По мнению автора, юридические гарантии обеспечения правового статуса личности в зависимости от его элементов подразделяются на гарантии реализации прав и юридические гарантии обязанностей лиц в сфере исполнения наказания. В свою очередь, гарантии реализации прав можно разделить на использование прав осужденными и исполнение обязанностей государством в лице его органов и должностных лиц по обеспечению правового статуса лиц в сфере исполнения наказания Реализация обязанностей представляет собой исполнение лицами, к которым применены ме-

ры юридической ответственности, обязанностей, вытекающих из их специального правового статуса, а также исполнение и применение к данным лицам мер государственного принуждения.

Наряду с рассмотренными, в качестве особой разновидности юридических гарантий правового статуса личности диссертант выделяет систему международного контроля за претворением в жизнь обязанностей, взятых на себя государствами в области прав человека.

Вторая глава «Особенности системы юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания» содержит три параграфа.

В первом параграфе «Международные гарантии как составная часть системы юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания», рассматривая процесс формирования международно-правовых стандартов в области защиты прав и свобод человека и средства обеспечения исполнения им обязанностей, в совокупности формирующих индивидуальный правовой статус, автор приходит к выводу, что развитие данного статуса происходит как на уровне всего мирового сообщества, так и на региональном уровне - в рамках взаимодействия ряда государств с учетом стандартов ООН. Следовательно, юридические гарантии индивидуального правового статуса также формируются на уровне международного сообщества в целом (в рамках универсальных международных организаций) и на региональном уровне (в рамках региональных международных организаций). Характерное различие указанных юридических гарантий состоит в отсутствии механизма реализации норм, декларированных в универсальных международно-правовых документах, и наличии указанного механизма в международных актах регионального характера.

Особое значение для формирования международно-правовой системы юридических гарантий обеспечения правового статуса личности имело решение государств о признании обязательной юрисдикции Международного суда ООН, ибо в этом случае они обязаны: признать применение международных контрольных механизмов в сфере защиты прав и свобод человека; ликвидировать противоречия между предписаниями международных и национальных норм, регдаментирующих защиту прав и свобод человека; разработать и ввести в действие правовые акты в соответствии со стандартами в

области защиты прав и свобод, совершенствовать национальную законодательную базу социально-правовой защиты прав и свобод человека

Международно-правовые юридические гарантии обеспечения правового статуca личности, по мнению диссертанта, выступают в качестве специфического правоохранитетьного механизма В этом плане они характеризуются сложной структурой, элементами которой можно считать наличие юридической базы (конвенции, пакты, договоры декларации), специальный механизм организации и осуществления правозащитной деятельности, согласованную совокупность рекомендаций государства относительно собшодения, реализации международных стандартов прав и свобод человека, ответственность государств за отступление от соблюдения признанных международным сообществом прав и свобод человека (политических, гражданских, экономических, культурных, социальных, личных), доступные и эффективные средства, способы и методы правозащитной деятельности, постоянно действующий контрольный механизм

Под международными гарантиями обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания диссертант понимает систему положительно действующих условий и факторов, включающую в себя международные стандарты прав человека, признание приоритета норм международного права над внутригосударственным законодательством в вопросах обеспечения прав человека, акты применения права, а также предусмотренную правовыми нормами и реально обеспечиваемую возможность обращения в специализированные международные органы по защите прав и свобод человека

Исследование сущности и содержания международно-правовых актов, закрепляющих основные гарантии правового статуса личности, которых в этой важной области обязаны придерживаться государства, изучение практики деятельности международных организаций позволяет констатировать, что международно-правовая защита в об пасти обеспечения правового статуса личности есть производная от национальной социально-правовой работы правозащитная деятельность, вопчотившая в себя наиболее прогрессивные и эффективные методики и механизмы

Это позволило диссертанту выделить пути влияния международных юридических гарантий обеспечения правового статуса личности на отече-

ственное законодательство Так в случае противоречия между внутригосударственным законодательством и ратифицированными международными договорами внутреннее законодательство должно быть приведено в соответствие с указанными международными договорами Законодательство государства и практика его применения не могут прспиворечить международным нормам права В качестве одного из направлений совершенствования юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания диссертант предлагает принять специальный нормативно-правовой акт, точностью отражающий все неотъемлемые права и свободы, закрепленные в Конституции РФ и нормах международного права, который позволит избежать произвольного их толкования всеми субъектами правоотношений

Второй параграф «Внутригосударственные основания охраны правового статуса лиц в сфере исполнения наказания» посвящен исследованию специфики юридических гарантий, устанавтиваемых Конституцией и иными нормативно-правовыми актами РФ в отношении конкретной категории граждан

Первостепенное значение при рассмотрении вопроса о содержании конституционно-правовых гарантий обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания имеет проблема гарантированности естественных прав Данные права существуют всегда, реализуются непосредственно и объективно У лиц подвергнутых наказанию, их реализация бывает затруднена и связана с волей сотрудников учреждений исполняющих наказание

Назначение юридических гарантий прав лиц, отбывающих наказание, обусловливается социальной ролью их правового статуса в целом Сущность юридических гарантий прав данных тиц как обладателей особых правовых статусов заключается в предоставлении управомоченному лицу возможности определенного поведения

Важнейшими юридическими гарантиями прав и свобод лиц, отбывающих наказание, являются нормы Конституции РФ, которые утверждают Россию в качестве демократического правового государства, признают человека, его права и свободы высшей ценностью, наделяют Конституцию РФ высшей юридической силой и механизмом прямого действия, призна-

ют права и свободы человека и гражданина непосредственно действующими, возлагают на органы государственной власти органы местного самоуправления, должностных яиц, граждан и их объединения обязанность соблюдать Конституцию РФ и законы, утверждают общепризнанные принципы и нормы международного права, допускают ограничение прав и свобод человека и гражданина только законом, устанавливают обязанности государственных органов в сфере обеспечения прав и свобод человека

То, что статус лиц в сфере исполнения наказания зависит от представителей органов и учреждений, исполняющих наказание, обусловливает повышенное внимание к данной сфере и дополнительную правовую регламентацию

Из анализа норм законодательства становится очевидным, что в вопросах охраны прав человека в сфере исполнения наказания ситуация несколько отличается от общегражданской в положительную сторону в силу особого внимания, уделяемого рассматриваемой категории лиц Основываясь на нормах и принципах Конституции РФ, комплекс федеральных законов регулирует порядок и определяет особенности обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания, гарантии ее прав, законных интересов и обязанностей

Современное законодательство устанавливает достаточно совершенный правовой механизм реализации гарантий охраны прав и свобод лиц в сфере исполнения наказания, основанный на нормах Конституции РФ Основными элементами этого механизма являются регламентация режима содержания, четкое определение правового статуса человека, его основных прав и обязанностей, включение обеспечения прав указанных лиц в число основных требований режима в местах государственной изоляции и возложение на администрацию и сотрудников учреждений соответствующих обязанностей, подробная регламентация порядка реализации основных прав и свобод, установление пределов правоограничений, исключение применения к рассматриваемым категориям лиц пыток, иных действий, причиняющих физические или нравственные страдания

Таким образом, внутригосударственные гарантии обеспечения правового статуса личности в сфере исполнения наказания - это комплекс условий, включающий в себя наличие законодательства, направленного на за-

щиту прав, свобод и обеспечение обязанностей личности в сфере исполнения наказания; специальных органов, осуществляющих эту деятепьностъ; правоприменительных актов, издаваемых этими органами; юридически закрепленной процедуры обращения лиц, в отношении которых осуществляется исполнение наказания, за обеспечением их прав и обязанностей.

Автор обращает внимание, что от сужения объема права или его ограничения принято отличать не влияющие на объем права, но уточняющие его содержание используемые в законотворческой практике юридические способы фиксации границ дозволенной свободы. В связи с указанными обстоятельствами достаточно остро стоит проблема дальнейшего совершенствования действующего законодательства, регламентирующего механизм реализации юридических гарантий в процессе исполнения наказания. Для ее решения, по мнению диссертанта, необходимо: обеспечить законные основания применения режимных правоограничений; ввести дополнительные гарантии реализации имеющихся правомочий.

В целом, изучив реализацию внутригосударственных гарантий правового статуса личности в сфере исполнения наказания, автор приходит к выводу о том. что теоретически и практически механизм реализации данного вида гарантий вполне отлажен и может обеспечить охрану прав и исполнение обязанностей. Вместе с тем имеются определенные недостатки и пробелы Это свидетельствует, прежде всего, о том, что, не смотря на повышенное внимание к данной сфере, некоторые права непосредственно не регламентированы, а это, в свою очередь, может повлечь их необоснованное ограничение, произвольную трактовку и конструирование обязанностей, противоречащих духу законодательства.

Третий параграф «Проблемы и пути совершенствования гарантий правового статуса личности в сфере исполнения наказания» посвящен определению направлений совершенствования нормативно-правовой базы и правоприменительной деятельности в целях реализации правового статуса личности в рассматриваемой сфере.

Реализацию юридических гарантий прав человека в условиях исполнения наказания, по мнению диссертанта, во всех государствах в той или иной мере осложняют экономический спад и связанное с ним ограничение матери-

ально-финансовых ресурсов, рост преступности, сопровождающийся усилением «карательных притязаний» населения и увеличением количества заключенных, возрастание числа людей, зависимых от наркотиков, зараженных ВИЧ-инфекцией, обострение межнациональных и межэтнических конфликтов, ухудшение отношений между осужденными и персоналом пенитенциарных заведений, относительное падение престижа профессиональной уголовно-исполнительной деятельности

Все эти обстоятельства свойственны и России (разумеется, одни в большей, а другие в меньшей степени) Между тем есть и иные, специфические факторы, которые дают основания утверждать, что реализация юридических гарантий обеспечения прав человека в России - задача, требующая длительного решения

Практическая реализация юридических гарантий обеспечения правового статуса личности в условиях исполнения наказания в России не может успешно осуществляться без учета изменений материально-бытовых условий исполнения наказания и реального социально-экономического положения населения Не менее пристального внимания заслуживают политико-правовые и организационные меры По мнению автора, к ним следует отнести серьезное сокращение числа лиц, отбывающих наказание в местах лишения свободы, и создание двухуровневой системы уголовно-исполнительпых учреждений - федеральной и на уровне субъектов Федерации

Диссертант выделяет следующие направления реализации юридических гарантий правового статуса личности в сфере исполнения наказания, являющиеся, по его мнению, основными

- проведение правовой реформы по вопросам исполнения наказаний,
которая включает в себя разработку, принятие и исполнение законодатель
ных актов, позволяющих усилить государственный и общественный кон
троль за деятельностью учреждений, осуществляющих исполнение наказа
ния, а также обеспечение участия общественных и религиозных объедине
ний в оказании содействия названным учреждениям,

- приведение в соответствие с действующим законодательством ре
альных условий отбывания наказаний осужденными,

- разработка мер по усилению традиционных, положительно себя за
рекомендовавших форм воздействия на лиц, в отношении которых испол
няется наказание, заключающихся в оказании психологической помощи
участии религиозных и общественных организаций в воспитательной ра-

боте, а также оказании данным лицам и соответствующим учреждениям материальной и гуманитарной помощи.

Среди основных направлений совершенствования воспитательной работы с лицами, отбывающими наказание, необходимо выделить те, которые позволяют указанным лицам в полной мере реализовать свои права и привлекать к этому процессу общественность. К данным направлениям относятся: создание необходимых материальных и социально-бытовых условий для сохранения и поддержания здоровья рассматриваемой группы лиц; организация при соответствующих государственных учреждениях общественных формирований родственников данной категории граждан; обеспечение реальных условий для общения с представителями средств массовой информации; создание условий для удовлетворения религиозных потребностей, духовных и моральных запросов; привлечение общественных организаций к воспитательной работе и содействию в бытовом и трудовом устройстве лиц, отбывающих наказание; обеспечение возможности получения образования и профессиональной подготовки данной группой лиц.

Все это предполагает продолжение работы по разработке и принятию новых нормативных правовых актов, направленных на создание условий и порядка исполнения наказаний, обеспечивающих социально-правовую защиту человека, соблюдение конституционных прав на личную безопасность и в конечном итоге реализацию правового статуса личности в сфере исполнения наказания в полном объеме.

Заключение диссертации содержит основные выводы и положения, сформулированные автором в результате проведенного исследования, и предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации в сфере закрепления и реализации юридических гарантий обеспечения правового статуса личности.

Основные положения диссертационного исследования отражены в следующих опубликованных работах автора:

1. Пикин И.В. Обеспечение прав человека в процессе исполнения на
казания // Проблемы борьбы с преступностью на современном этапе: Ма
териалы итоговой науч.-практ. конф. курсантов и слушателей / ВЮИ
Минюста России. - Владимир, 2002. - С. 34-37. - 0,2 п л.

2. Пикин И.В. Сущность юридических гарантий в сфере обеспечения
конституционных прав человека в Российской Федерации // Актуальные

проблемы юриспруденции: Сб. науч. докл. / ВГПУ. - Владимир, 2003. Вып. 4.-С. 42-47.-0,3 п.л.

3. Пикии ИВ Правовое регулирование охраны прав человека в усло
виях исполнения наказания // Актуальные проблемы пенитенциарной нау
ки и практики: Сб. материалов Междунар. науч.-практ. конф.: В 2 ч. /Под
общ. ред. д-ра юрид. наук, канд. психол. наук, проф. О.Г. Ковалева; НИИ
УИС Минюста России. - М., 2004. Ч. 2. - С. 112-118. - 0,4 п.л.

4. Пикин И.В Специфика реализации международных гарантий пра
вового статуса личности в Российской Федерации // Стратегия как инстру
мент муниципального и регионального развития: теория, проблемы, прак
тика: Материалы науч.-практ. конф. / Под ред. А.Е. Илларионова,
В.А. Кретинина. - М., 2004. - С. 62-67. - 0,3 п.л.

5. Пикин И.В Понятие и сущность юридических гарантий обеспече
ния правового статуса личности // Актуальные проблемы юриспруденции:
Сб. науч. докл. и сообщений / ВГПУ. - Владимир, 2005. Вып. 5. - С. 130—
135.-0,Зп.л.

Общий объем опубликованных работ составляет 1,5 п.л.

Подписано в печать 31 05 2005 г. Формат 60x84/16. Бумага офсетная

Гарнитура Тайме. Печать трафаретная.
________ Уел печ л 0,93 Уч-изд л 1,15 Тираж 100 экз_______

Организационно-научный и редакционно-издательский отдел

Федерачьного государственного образовательного учреждения

высшего профессионального образования

«Владимирский юридический институт

Федеральной службы исполнения наказаний»

600020, г. Владимир, ул Б. Нижегородская, 67 е.

Работа выполнена на кафедре «Финансы, денежное обращение и кредит» Факультета финансов и банковского дела АНХ при Правительстве РФ.

Научный руководитель - доктор экономических наук

Хандруев А.А.

Официальные оппоненты - доктор экономических наук, профессор

Цакаев А.Х.

- кандидат экономических наук Иванов В.В.

Ведущая организация - Всероссийский заочный финансово-

экономический институт

Защита состоится 4 июля 2005 г. в 12 часов в зале заседаний Ученого совета на заседании диссертационного совета К 504.001.01 в Академии народного хозяйства при Правительстве РФ по адресу: 119571, Москва, пр-т Вернадского, 82.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии народного хозяйства при Правительстве РФ.

Автореферат разослан 1 июня 2005 г.

3 / ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. Формирование в России новых рыночных отношений, интеграция российских банков в международные финансовые рынки и формирование особого рынка инновационных банковских услуг в условиях снижения доходности и возрастания рисков российского финансового рынка обусловливают необходимость совершенствования управления риском коммерческих банков.

В соответствии с рекомендациями Базельского комитета банковская система РФ осуществила переход на Международные стандарты финансовой отчетности (МСФО), что значительно повысило требования к уровню риск-менеджмента. Ряд документов Банка России, принятых в 2004 г., а именно Положения № 232-П и № 254-П предоставили аналитическим подразделениям банков свободу в разработке внутренних моделей оценки кредитных рисков, связанных с его клиентами и контрагентами. Таким образом, в перспективе будет достигнута цель, обсуждаемая в пакете документов по Новому Базельскому соглашению — заменить общий стандартизированный метод оценки рисков походом, основанным на внутрибанковских моделях и методиках, применяемых для оценки и ограничения возможных убытков финансовой организации. Практиковавшийся ранее формальный контроль соблюдения четко прописанных правил заменен контролем, исходя из принципа «экономического содержания» При оценке реальных рисков деятельности коммерческого банка во главу угла теперь ставится мотивированное суждение относительно профиля и степени этих рисков

Растущие требования к управлению рисками на фоне снижения доходности банковских операций приводят к необходимости объединить управление рисками и рентабельностью, чтобы добиться оптимальной доходности капитала и обеспечить достаточную конкурентоспособность. Осуществление интегрального риск-менеджмента, базирующегося на моделях методологии Value-at-Risk, применяемых в ряде крупных зарубежных банков, одновременно отвечающих требованиям Новых положений Базельского комитета, для российских банков сопряжено с рядом сложностей. Для многих банков становится актуальным разумный баланс между рисками и системой контроля, поскольку стоимость содержания обслуживающих подразделений и процедур контроля может превысить доходность проводимых операций. Не менее важным яв-

ляется требование Базеля П по формированию массива данных по своим корпоративным и суверенным заемщикам. В соответствии с этим, банки должны оптимизировать свои системы, процессы и процедуры до такой степени, чтобы обеспечить: во-первых, осуществление оценки каждой операции, ее правовой и экономической реализуемости в текущем режиме; во-вторых, идентификацию отдельных задач, которые решаются независимо друг от друга; в-третьих, возможность сведения воедино решения всех задач.

Целесообразность заключения кредитной сделки определяется множеством факторов, и в первую очередь, кредитоспособностью заемщика, которая должна быть установлена на основе подсчета денежного потока на будущий период времени, соответствующий периоду кредитования. Необходимость разработки комплексного, научно-обоснованного подхода к проблеме учета рисков, возникающих при совершении кредитных операций, и формировании кредитного портфеля банка определила основные направления исследования.

Степень разработанности проблемы. Вопросами теории и практики функционирования банка в условиях неопределенной экономической среды и возрастающих финансовых рисков занимались зарубежные экономисты Кейнс Дж.М., Фридемен М., Шумпетер Й., проблемы управления доходностью и кредитными рисками затрагивались в работах ДСригаХ.-У., Доллана Э.Дж., Коха Т.У., Маршалла А., МакНоттон Д., Морсмана Э., Лигу А., Роуза П С , Рэдхэда К., Синки Дж. Ф. мл., Хьюса С. и др.

При изучении отечественного опыта использовались труды Алавердова А.Р., Балабанова И.Т., Батраковой ЛХ., Василишен Э.Н., Голубович А.Д., Жукова Е.Ф., Кро-ливецкой Л.П., Лаврушина О.И., Ларионовой И.В., Масленченкова Ю.С., Пановой Г.С., Песселя М.А., Помориной М.А., Радченко В.В., Савинской Н.А., Севрук В.Т., Соколинской Н.Э., Шапкина А.С., Шеремет А.Д., Ширинской Е.Б., Тавасиева А.М., Усоскина В.М., Уткина Э.А., Хандруева А.А., Ямпольского М.М. и других.

Анализ публикаций таких авторов, как Гамза В.А., Герасимова Е.Б., Данилова Т.Н., Диченко М.Б., Жованников В.Н., Захаров B.C., Максимов В.И., Симановский А.Ю, Седин АИ., Солянкин АА., Е. Супрунович, Сушков А.И., посвященных этой теме позволяет констатировать наличие значительных наработок по исследуемым вопросам.

Тем не менее, дальнейшего решения требуют вопросы совершенствования методов оценки кредитного риска, связанные с внедрением новых требований Базельского соглашения П, и исследования соотношения риска и доходности операций кредитования при формировании кредитного портфеля банка. Стандарты оценки риска в последние годы подверглись колоссальному давлению в связи с резкими и драматическими изменениями в банковской сфере. Произошли значительные изменения в банковской философии и кредитных стандартах во многих странах. Эти изменения явились ответом на технологическое развитие, появление новых финансовых концепций и инструментов, дерегулирование рынков и усиление конкуренции, уменьшение «спреда» между кредитными и депозитными ставками. По мнению ведущих экономистов, следующий банковский кризис может стать «кризисом плохих портфелей». Поиск универсальной методики определения степени риска конкретного займа притягивает к себе внимание теоретиков и практиков банковского дела, поскольку качество кредитного портфеля определяет устойчивость и надежность банка и банковской системы в целом. В процессе целенаправленного формирования кредитного портфеля возникает необходимость решения двух взаимосвязанных проблем. Большую значимость и актуальность имеет формирование профессионального суждения об уровне риска для каждой конкретной операции кредитования. Другая рассматриваемая проблема - сбалансированность кредитного портфеля по различным критериям для поддержания его максимальной доходности при заданном уровне кредитного риска. Необходимость проведения специальных исследований и поиска новых путей решения данных проблем, систематизации накопленного отечественного и зарубежного опыта управления кредитным риском предопределили выбор темы, цель и задачи исследования.

Цель исследования состоит в развитии научно-методического подхода к проблеме управления кредитным риском и разработке на его основе методики регулирования риска и доходности операций кредитования и кредитного портфеля банка.

Достижение цели потребовало решения следующих задач:

- выявления причин усиления рисков на мировом финансовом рынке в условиях глобализации, их влияния на состояние российского банковского сектора, а также обоснования необходимости реализации процесса управления рисками в рамках стратегии коммерческого банка;

- определения и выявления воздействия внешних и внутренних условий банковской
деятельности на способность банка управлять рисками;

- проведения анализа современных методов оценки кредитного риска и возмож
ность их использования в отечественной банковской практике;

- обоснования выбора факторов риска, учитываемых в методике регулирования
операций кредитования и выработки концепции построения модели;

- анализа, выбора и на этом основании подбора методик оценки кредитоспособно
сти заемщика и расчета текущих значений параметров операций кредитования, а
также обоснования возможности их использования в общей системе обоснованно
го отбора заказов на кредиты;

- исследования теоретических и практических основ формирования и мониторинга
кредитного портфеля.

Предметом исследования являются процессы и методы регулирования риска и доходности операций кредитования и кредитного портфеля коммерческого банка.

Объект исследования - кредитные операции и формирование кредитного портфеля коммерческого банка.

Теоретическую и информационную базу исследования составили: законодательство РФ о банках и банковской деятельности, инструктивные материалы Банка России, документы Базельского комитета по банковскому надзору, экономическая и правовая литература, публикации в отечественной и зарубежной печати, данные, размещенные в сети Интернет на официальных сайтах Банка России.

Научная новизна диссертационной работы заключается в новом подходе к формированию кредитного портфеля, отличающегося большей зависимостью от динамики макроэкономических и финансово-ценовых факторов. Для этого разработана двухуровневая соподчиненная модель, ориентированная на достижение стратегических целей при постоянном поддержании сбалансированности текущих операций кредитования, путем оперативной корректировки состава и структуры кредитного портфеля в режиме реального времени. В этих целях:

- предложена концепция построения аналитической финансовой модели на основе современных технологий структурного моделирования бизнес-процессов по международным стандартам IDEF, отличающаяся динамичным подходом к определению финансового состояния корпоративного клиента, при котором будущие денеж-

ные потоки «cash flow» заемщика моделируются в зависимости от основных показателей, характеризующих изменение состояния рынка (уровень инфляции, изменение курса валют, изменение ставки рефинансирования ЦБ РФ и др.);

- в рамках концепции осуществлена интеграция различных методик по форми
рованию профессионального суждения о заемщиках (оценки кредитоспособности за
емщика, имитационного моделирования денежных потоков и финансового состояния
заемщика, оценки заложенного имущества, оценки добросовестности заемщика и др.) в
единый комплекс регулирования риска и доходности операций кредитования и кре
дитного портфеля;

- разработана методика формирования кредитного портфеля, позволяющая, во-
первых, обеспечить максимизацию дохода при заданном уровне риска кредитного
портфеля и ограничениях на величину и структуру кредитного портфеля, во-вторых,
осуществлять прямую и обратную связь между стратегическими и тактическими за
дачами кредитования;

- усовершенствована методика определения текущего класса кредитоспособности
заемщика и его возможного изменения, с учетом особенностей текущего и инвестици
онного кредитования юридических и физических лиц;

- предложена методика оценки качества обслуживания долга (уровня добросове
стности заемщика) на основе мониторинга кредитных операций, а также обобщения
и анализа информации о причинах невозврата (несвоевременного возврата) кредита

Практическая ценность работы состоит том, что ее положения и выводы носят типовой характер, что позволяет использовать их при решении тактических и стратегических задач в рамках осуществления банком кредитной деятельности. Использование методики регулирования риска и доходности операций кредитования позволит повысить качество кредитного портфеля и минимизировать риски. Практическим результатом реализации методики является формирование оптимального кредитного портфеля, плана кредитования клиентов (график выдачи и погашения кредита по каждому заемщику) и плана потребности в финансовых ресурсах для кредитования (график потребности ресурсов кредитного отдела).

Диссертационное исследование построено на системном и диалектическом подходе к изучению предмета научного поиска и исходит из того, что оценка и регулирование риска и доходности кредитных операций является частью общего процесса раз-

вития банковской системы и требует дальнейшего совершенствования с учетом международного опыта и новых задач, стоящих перед экономикой страны. В процессе работы применялись общенаучные методы и приемы: анализ от общего к частному, синтез, группировки, экономико-математические методы.

Апробация и внедрение результатов. Результаты исследования были апробированы и внедрены в работу ОАО «Челябинвестбанк». Отдельные положения работы обсуждались на международных и всероссийских научно-практических конференциях. Материалы и положения диссертационной работы используются в учебном процессе на факультете «Банковского дела» ЮУрГУ по курсам «Банковское дело», «Антикризисное управление кредитными организациями», «Банковский менеджмент», «Стратегическое планирование и управление ресурсами коммерческого банка».

Публикации. По теме диссертационного исследования было опубликовано 16 работ общим объемом более 4 п.л.

Структура диссертационного исследования. Структура работы определена целью и поставленными задачами. Диссертационное исследование состоит из введения, трехглав, заключения, списка использованной литературы, приложений.

ВВЕДЕНИЕ

1.ТЕОРЕТИЧЕСКИЕИМЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕОСНОВЫКОМПЛЕКСНОГО УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМ РИСКОМ

1.1. Комплексное управление рисками в условиях трансформации финансовых

рынков

1.2. Основные характеристики рисков в деятельности коммерческого банка

1.3. Современные методы оценки кредитного риска в коммерческом банке

2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОВЫШЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТОВАНИЯ ПО ПОКАЗАТЕЛЯМ «РИСК» И «ДОХОД»

2.1. Концепция построения методики регулирования риска и доходности операций

кредитования и кредитного портфеля банка

2.1.1. Постановка цели и задач исследования

2.1.2. Разработка функциональной модели совершенствования операций кредитования

2.1.3. Регулирование параметров «риск» и «доход» кредитных операций в системе
стратегического планирования и управления ресурсами банка

2.2. Формирование профессионального суждения о заемщике при проведении

операций кредитования юридических лиц

2.3. Совершенствование методов оценки кредитоспособности и отбора заемщиков
при кредитовании физических лиц

2.3.1. Потребительское кредитование

2.3.2. Ипотечное кредитование

3. МЕХАНИЗМ ОПТИМИЗАЦИИ И МОНИТОРИНГАРИСКАИ ДОХОДНОСТИ КРЕДИТНОГО ПОРТФЕЛЯ БАНКА

3.1 Формирование оптимальной структуры кредитного портфеля коммерческого

банка по параметрам «риск» и «доход» в соответствии с изменениями внешней среды

3.2. Практическая апробация модели формирования кредитного портфеля
коммерческого банка

3.3. Мониторинг кредитного портфеля. Методика формирования кредитных
историй и определения уровня добросовестности заемщика

ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ПРИЛОЖЕНИЯ

// ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Первая глава посвящена исследованию теоретических и методологических проблем управления кредитным риском в условиях трансформации финансовых рынков.

За последнюю четверть XX века классический финансовый рынок подвергся значительной трансформации: новые технологии, усиление конкуренции, дезинтермедиа-ция, демографические изменения, формирование новых рынков в странах, принимающих рыночную ориентацию. Глобализация придала новый смысл вопросу социальной ответственности бизнеса. Глубокие изменения коснулись самого характера деятельности банков, системы их взаимоотношений, методов управления и организации, форм обслуживания клиентов. Проведенный автором анализ позволил сделать вывод о том, что современный финансовый рынок характеризуется наличием триединой цели банковского бизнеса. Внешняя цель - удовлетворение рыночных потребностей в банковском продукте, мерой измерения которых является качество. Внутренняя цель - получение максимальной прибыли, мерой измерения последней будет цена банковского продукта, возрастание стоимости бизнеса и доходов собственников. И, наконец, генеральная цель - устойчивое развитие, достижение социальных и этических целей во взаимоотношениях с общественностью и выполнение добровольно принятых на себя обязательств перед обществом, с учетом общественного предназначения банковского учреждения, - обеспечивается минимизацией банковских и финансовых рисков.

По мнению диссертанта, объектом банковского риска в современных условиях является совокупный финансовый поток, представляющий собой непрерывный во вре-

мени процесс образования, перераспределения и использования финансовых ресурсов, генерирующий совокупный доход от операций и существующий во внутренней и внешней среде. Инструментом регулирования финансового потока является информационный поток (правила, процедуры, методы, системы управления). Современная парадигма риск-менеджмента основана на необходимости интегрированного, непрерывного, расширенного управления риском. Эта деятельность предполагает не дискретность действий, а их непрерывность, при этом управление риском необходимо рассматривать в узком и широком смысле. Целенаправленный, динамический, постоянно и сознательно осуществляемый всеми участниками системы процесс, представляющий собой проведение различных процедур, мероприятий и операций, направленных на изменение уровня рисков и составляет управление риском в узком смысле.

Управление банковским риском в широком смысле это совокупность общественных и экономических отношений, направленных: 1) на формирование эффективных внешних и внутренних условий рисковой деятельности; 2) на снижение негативных последствий рисковых ситуаций, возникающих в процессе реализации банковского продукта в связи с диссипативным влиянием внешних и внутренних факторов; 3) на выполнение банками функций агентов по управлению общественным капиталом с целью минимизации рисков и предотвращения убытков.

Анализ подходов к определению кредитного риска позволил сделать вывод о том, что в условиях глобализации происходит размывание традиционных представлений о границах кредитных отношений и формах их проявления, соответственно целесообразно рассматривать кредитный риск в узком и широком значении. В узком смысле кредитный риск возникает при операциях кредитования, в широком - кредитный риск характеризует неисполнение финансовых обязательств по любым долговым финансовым обязательствам, как по основному долгу, так и по процентам. Для целей исследования и решения задачи формирования оптимального по параметрам риск и доход кредитного портфеля кредитный риск рассматривается как риск возникновения у кредитной организации потерь и убытков, связанных с отклонением фактически возможного дохода банка от фиксированного дохода, вследствие неисполнения, несвоевременного либо неполного исполнения должником финансовых обязательств перед кредитной организацией в соответствии с условиями кредитного договора.

Базельский комитет по банковскому надзору указывает на необходимость создания условий, обеспечивающих банковской системе возможность сохранять гибкость перед лицом внутренних и внешних потрясений. В диссертационной работе автором были проанализированы условия, которые определяют банковскую деятельность в целом, и кредитный процесс в коммерческом банке в частности, и выделены три группы условий риска. Внешние (предварительные) условия риска должны обеспечиваться государством, которое должно создавать правовую, регулятивную и политическую среду для надежного банковского дела, и способствовать эффективному распределению экономических ресурсов. Внутренние условия риска (постоянные и переменные) определяют параметры протекания и результат внутренних процессов каждого коммерческого банка и позволяют решать задачи повышения эффективности функционирования банковской системы в целом.

Механизм, направленный на создание внутренних условий банковской деятельности, сопряженной с повышенными финансовыми рисками, реализуется, во-первых, через систему банковского регулирования, надзора и контроля. Внутренние постоянные условия риска включают в себя: наличие адекватного собственного капитала (требование к капиталу); требования по оценке качества ссуд и формированию резервов на возможные потери; ограничение по крупным кредитным рискам; нормативы ликвидности; требования по организации внутреннего контроля; требования по предоставлению отчетности и обеспечение базового уровня раскрытия информации; ограничение страновых и рыночных рисков. Во-вторых, банки могут и должны формировать дополнительные условия, характеризующие специфику деятельности банка, особенности его позиционирования на рынке. Внутренние переменные условия риска включают: наличие системы стратегического планирования; создание и функционирование системы прогнозирования, оценки, контроля и управления за рисками; наличие адекватной системы информационных потоков; формирование крепкой депозитной и стабильной клиентской базы; выработка конструктивных взаимоотношений с учредителями; качественное корпоративное управление; качество услуг и их соответствие спросу; инновационный потенциал банка.

Проведенный в процессе исследования анализ современных подходов и методов оценки кредитного риска банка показал наличие их значительного разнообразия, но используемые в зарубежной практике и рекомендованные Всемирным банком методы

не всегда подходят для российских условий вследствие нестабильности экономической, политической и финансовой обстановки в России. Отсутствие единой базы данных о компаниях и практики рейтингования компаний делают практически неприменимыми такие методы оценки, как технология VaR и другие классические теории. Специальные программы иностранных разработчиков по управлению риском достаточно дорогие и, либо не учитывают специфики отечественных условий. Интегрированное управление портфелями становится важнейшей составной частью стратегического планирования и управления в коммерческом банке, а определяющее значение в конкурентной борьбе приобретает инновативность - способность к инновациям, оперативному усвоению научно-технических достижений.

Вторая глава посвящена совершенствованию процесса формирования профессионального суждения о заемщике при осуществлении операций кредитования, а также обоснованию концепции построения методики регулирования риска и доходности операций кредитования.

Ключевыми ориентирами в деятельности банка являются прибыль и риск, при этом стоит задача нахождения оптимального варианта сочетания рентабельности и обеспечения финансовой безопасности. Оценка каждого кредита должна проводиться с точки зрения оценки бизнес—риска и маркетинговых позиций заемщика, расчета его финансовых потоков и учета качества обслуживания долга, определения справедливой стоимости и ликвидности залога. В ходе дискуссии вокруг новых Базельских положений много говорится о необходимости внедрения ориентированных на будущее систем раннего предупреждения, которые позволят проводить систематическую оценку качества кредита и платежеспособности клиента. Требования Банка России также обязывают проводить оценку риска и определение категории качества ссуды на основе профессионального суждения на основе комбинации двух классификационных критериев: финансовое положение заемщика; качество обслуживания им долга. Поскольку предоставление кредита тесно связано с реальными финансовыми потоками и носит, как правило, средне-или долгосрочный характер, постольку определение платежеспособности должно отражать не статичный, а динамичный анализ состояния корпоративного клиента. При этом, чем больше объем многозначной или прогнозной информации, тем выше стратегическая ориентация данной системы. Оценка кредитоспособности и платежеспособности становится не столько инструментом классификации корпоративных клиентов, сколько эф-

фективным фактором стратегического и оперативного управления кредитной деятельностью банка. Автором впервые определены принципы и условия необходимые и достаточные для обеспечения принятия банковскими специалистами профессионального решения об уровне кредитного риска и определении категории качества ссуды (см. таблицу).

Таблица

Принципы принятия профессионального решения об уровне риска

Принцип	Содержание понятия
Принцип единства	Единая методология оценки риска; единая методическая и информатиза-ционная база; единый подход к рассмотрению всех, наиболее значимых факторов риска; единые сценарные условия; единые регламенты в процессе проведения и степень ответственности лиц, осуществляющих профессиональное суждение
Принцип целенаправленности	Оценка и регулирование ориентированы на решение определенных нормативами надзорных органов и стратегией банка конкретных экономических и финансовых задач
Принцип обеспечения эффективности	Методологический и процедурный анализ рисков, должен быть строго формализован и документально подтвержден на основе четко прописанных правил, для уменьшения вероятности принятия неправильного решения, оперативного обнаружения ошибок, идентификации ответственных лиц, распределения полномочий и ответственности
Принцип последовательности применения	Принятая банком методология соответствует требованиям надзорных органов и будет последовательно применяться для обеспечения эффективности отбора заемщиков
Принцип полноты и обоснованности	Своевременный и полный учет всех факторов деятельности заемщика на основе финансовой, управленческой и иной доступной информации, в сочетании последними технологиями и средствами обработки такой информации.
Принцип осмотрительности	Высокие требования и количеству и качеству исходной информации, большая готовность к признанию ухудшения положения заемщика, нежели его улучшения в будущем при прогнозировании денежных потоков и доходов заемщика
Принцип рациональности	Рациональное ведение исходя из регламентов и технического уклада банка; возможность модернизации инструментальной поддержки и адаптации ее к меняющимся условиям; учет стоимости всех видов обеспечения: методологического, математического, программного, аппаратно-технического, технологического, организационного, кадрового

Для создания целостного механизма регулирования риска и доходности операций кредитования автором было предложено интегрировать различные подходы, методики и регламенты кредитования в аналитическую финансовую модель, позволяющую осуществлять прогнозирование и выбор оптимального соотношения «риск-доходность» как для отдельной операции кредитования, так и в целом, кредитного портфеля банка.

Концепция построения модели базируется на технологии структурного моделирования бизнес-процессов по международным стандартам IDEF. Представление деятельности банка в виде функциональной модели позволяет получить как общую, так и детальную картину, выделять наиболее важные процессы и этапы основных направлений деятельности, обозначать основные риски, которые могут возникать на каждом из выделенных этапов. При этом анализируются причинно-следственные связи протекания процессов и развития рисковых ситуаций.

В рамках модели выделены две принципиально различные задачи. Во-первых, нахождение оптимального соотношения риска и доходности отдельной операции кредитования. Во-вторых, формирование оптимального кредитного портфеля по параметрам «риск-доход» в соответствии со стратегией развития банка

В качестве инструментов реализации модели автором предлагается использовать известные и широко применяемые на практике программные продукты, а также собственные разработки. Для решения первой задачи: 1) методику имитационного моделирования денежных потоков предприятия с использованием программы «Project Expert», для расчета основных параметров операций кредитования, атак же для регулирования риска и доходности данных операций; 2) методику определения класса кредитоспособности заемщика (К) с использованием программы анализа финансового состояния предприятия «Audit Expert». Для реализации второй задачи: 1) авторскую методику и программу оптимизации кредитного портфеля по параметрам «риск» и «доход» с учетом ограничений нормативного и стратегического плана на структуру портфеля; 2) методику и программу "Project Integrator" для расчета суммарного денежного потока выдачи и возврата по всему оптимальному кредитному портфелю банка и формирования данных о потребности финансовых ресурсов; 3) адаптированные матричные модели для определения уровня добросовестности заемщика (D).

Модель имеет целью отбор заказов на кредиты на основании оценки расчетных параметров кредитных операций с учетом прогнозных изменений микро- и макроэкономических факторов. Отбор осуществляется на основании имитационного моделирования денежных потоков заемщика и анализа возможности возврата кредита при различных возможных значениях параметров кредитования. Риск и доходность отдельной операции кредитования традиционно регулируются через параметры суммы кредита (S), процентной ставки (r), периода кредитования (Т). Для регулирования риска и доходно-

ста кредитного портфеля разработана и обоснована система дополнительных критериев: класс кредитоспособности заемщика (К), уровень обеспеченности кредита (О), качество обслуживания долга (D). Меняя соотношение заемщиков с различными значениями показателей К, О, D к общему количеству заемщиков, можно регулировать риск и доходность кредитного портфеля в целом.

В соответствии с предлагаемой диссертантом методикой, проводится расчет денежных потоков предприятия, регулируются и согласовываются значения суммы кредита (S), процентной ставки (т), периода кредитования (Т) с заемщиком. Возможен расчет нескольких вариантов, прежде чем будет выбран приемлемый, как для банка, так и для заемщика. Данный приемлемый вариант определяет основные параметры кредитования (S, Г, Т), которые формируют условия кредитного договора и основной вариант выдачи (возврата) денежных средств. Автором предлагается новый подход, в соответствии с которым, моделируются различные сценарии, основанные на прогнозе изменения факторов внешней и внутренней среды, осуществляется анализ чувствительности, рассчитывается уровень риска и определяется способность заемщика погасить кредит, если наступил худший из сценариев. Методика эффективна для анализа кредитов как для юридических лиц (кредитование на пополнение оборотных средств и инвестиционное кредитование), так и для физических лиц (потребительское и ипотечное кредитование). На рисунке приведена блок-схема методики регулирования операций кредитования и оптимизации кредитного портфеля по параметрам «риск» и «доход».

В третьей главе диссертационного исследования автором был рассмотрен механизм формирования кредитного портфеля коммерческого банка по параметрам риск и доходность.

Кредитный портфель может характеризоваться различными критериями, степень значимости которых отражает свойства банка как участника рынка. В условиях классического финансового рынка основным свойством банка является конкурентоспособность, главным показателем которой является прибыль. В условиях трансформации финансовых рынков кредитный портфель банка должен быть воплощением стратегии: конкурентоспособность банка определяется устойчивым развитием, адаптацией, социальной ответственностью бизнеса и уровнем гармоничности отношений между банком и рыночной средой. Соответственно, меняются критерии и приоритеты, определяющие структуру кредитного портфеля.

Традиционными требованиями к структуре кредитного портфеля являются: 1) предельная величина суммы кредитов по всем клиентам S^^ 2) предельная величина суммарного риска по всем клиентам Кпредвл; 3) отношение суммы кредитов выданных на срок Ть к общей сумме выданных кредитов S_nfM _не должно превышать некоторой константы CONS(Ti).

Для целей регулирования и диверсификации риска предлагается ввести дополнительные критерии структуры кредитного портфеля: 1) пропорции выданных кредитов по различным классам заемщика, где отношение суммы кредитов, выданных классу заемщика Кi, _к _общ_ей сумме выданных кредитов S_пред. _не _должно превышать некоторой константы CONS(Ki); 2) пропорции выданных кредитов по различному уровню их обеспечения, где отношение суммы кредитов, выданных под уровень

обеспечения O_i, _к общей сумме выданных кредитов Sпред. _не должно превышать некоторой константы CONS(Qi); 3) пропорции выданных кредитов по различному уровню добросовестности клиентов, где отношение суммы кредитов, выданных с уровнем добросовестности заемщика Д_; _к _общей сумме выданных кредитов S_пред. _не _должно превышать некоторой константы CONS(Di).

Для целей диссертационного исследования кредитный портфель рассматривается как целенаправленно формируемый набор кредитных вложений, выбираемых исходя из стратегических целей обеспечения конкурентоспособной деятельности, при поддержании оптимального соотношения риска и доходности, отвечающий критериям сбалансированности по показателям: срок вложений, класс кредитоспособности заемщика, уровень обеспеченности ссуды, качество обслуживания долга, и соответствующий требованиям надзорного органа по культуре риска, соображениям безопасности и разумной осторожности, исходя из имеющихся у банка ресурсов и их свойств.

Диссертантом предложена новая концепция формирования кредитного портфеля, основанная на ситуационном подходе к учету факторов риска, в соответствии с которым, будущие денежные потоки «cash flow» заемщика моделируются в зависимости от основных показателей, характеризующих изменение состояния рынка (уровень инфляции, изменение курса валют, изменение ставки рефинансирования и др.), отражая не статичный, а динамичный анализ состояния корпоративного клиента. При формировании кредитного портфеля важно учитывать стратегию развития и регла-

мент технологического уклада банка, а также ограничения на структуру портфеля нормативного и тактического плана.

Для решения поставленной задачи диссертантом разработана математическая модель целочисленной оптимизации, выбраны и обоснованы методы решения. Целевая функция представляет собой математически выраженную цель, стоящую перед банком - максимизация дохода портфеля кредитных операций банка. Ограничениями являются: допустимый уровень риска портфеля (Кцредех.)> требуемая структура кредитных операций входящих в портфель (срок кредита, класс заемщика, уровень обеспечения кредита, качество обслуживания долга), максимальная сумма кредитов портфеля (Ецидеш.)- С математической точки зрения решается задача:

Методика формирования кредитного портфеля позволяет, во-первых, обеспечить максимизацию дохода, во вторых, осуществлять прямую и обратную связь между стратегическими и тактическими задачами кредитования. Структуру текущего кредитного портфеля невозможно изменить моментально, для ее корректировки проводится ряд последовательных действий:

1. Для каждой вновь поданной заявки на кредит рассчитываются параметры кре
дитования S, Г, Т, Р, R, К, D, О по методикам, изложенным во второй главе диссерта
ции, и формируется предварительный кредитный портфель.

2. Устанавливаются сроки формирования предварительного портфеля кредитов
исходя из возможностей алгоритмов целочисленной оптимизации и целесообразности
оптимизации вообще, например, 7 дней.

3. Устанавливается лимит кредитования на срок формирования предварительно
го кредитного портфеля (7 дней) - Snp^en., исходя из планов развития банка на год,
лимитов кредитования на год и текущего кредитного портфеля банка.

4. Устанавливается лимит риска кредитного портфеля на срок формирования
предварительного кредитного портфеля (7 дней) - Кпредюь» исходя из планов развития
банка на год, лимитов риска на год и текущего кредитного портфеля банка.

5. Проводится оптимизация предварительного кредитного портфеля с учетом со
стояния текущего кредитного портфеля и вновь поданных заявок.

6. Структура оптимального кредитного портфеля по параметрам Т, К, D, О кор
ректируется автоматически при решении задачи оптимизации в соответствии с теку
щими ограничениями.

7. Клиенты, не вошедшие в оптимальный портфель кредитов, могут быть пере
несены в следующий предварительный портфель кредитов, формируемый в течение
следующих 7 дней. Сроки рассмотрения заявок на кредиты для таких клиентов авто
матически увеличиваются до 14 дней.

Практические расчеты кредитного портфеля для конкретного банка доказали возможность использования программы «lp_solve» разработки Michel Berkelaar (University ofEindhoven) и ее потенциальную востребованность.

Ведущую роль в управлении банковскими рисками играет клиентский подход. Базель-П требует перехода на совершенно новый уровень управления банковскими рисками, а также организации в каждом банке систем внутреннего рейтингования де-

ловых партнеров, одним из элементов которой должен стать анализ индикаторов (наиболее значимых факторов) риска. Проблемы с кредитами возникают в случае крупных финансовых потерь заемщика, в то же время обязательства могут быть не исполнены заемщиком как ввиду объективных причин (независимо от воли и сознания сторон), так и субъективных причин (по вине субъектов гражданско-правовых отношений). Необходимо идентифицировать и анализировать причины, в связи с которыми возникли эти отклонения. Кредитная история должна не только отражать все нюансы исполнения (и отклонений от нормы) кредитных обязательств, но и выявлять и анализировать факторы, которые служат индикаторами кредитного риска. Это в свою очередь, позволит осуществлять статистику невозврата кредитов, и в будущем прогнозировать вероятность возникновения сложностей у заемщика.

Автором предлагается использовать матричные модели для анализа кредитных договоров, а в качестве причин невыполнения могут использоваться дословные формулировки Банка России из инструкции по формированию фондов обязательного резервирования. На основе данной модели можно разрабатывать рейтинговые оценки, выделять индикаторы, воздействие которых приводит к актуализации внутренних цепочек риска. В целом же, анализ внутрибанковских операций, контактов и потоков средств в пределах сегментов, не содержащих элементов конфиденциальности, позволит выявить рыночные настроения собственного клиентского сегмента.

Для практической реализации методики регулирования риска и доходности операций кредитования и кредитного портфеля разработано алгоритмическое и программное обеспечение. Использование предложенных в диссертационной работе методических подходов и теоретических разработок позволит банку повысить качество кредитных операций в отдельности и кредитного портфеля в целом.

III. ОСНОВНЫЕПОЛОЖЕНИЯДИССЕРТАЦИИОПУБЛИКОВАНЫ В СЛЕДУЮЩИХРАБОТАХ:

1. Довбий ИЛ. Развитие инновационного потенциала специалистов банка, как условие реализации рисковой деятельности. Профессиональное мастерство: формирование, становление и развитие: Межвузовский сборник научных трудов / Под ред. В Л. Горшенина, И.В. Резанович. - Челябинск: Изд-во ЮУрГУ, 2003.-0,4п.л.

2. Довбий И.П. Возникновение и эволюция финансовых рисков с точки зрения
развития банковских систем. Стратегическое управление ресурсами предпри
ятия: Сборник статей участников Международной научно-практической кон
ференции (28-29 апреля 2004 г. У Под ред. В.П. Горшенина. - Челябинск: Изд-
во ЮУрГУ, 2004 г.- 0,4 п.л.

3. Довбий И. П., Бурцев СМ. Методы оценки банковских рисков. Экономика и
управление в современных условиях: Материалы Всероссийской научно-
практической конференции. - Красноярск: СИБУП. 2004. - 0,3 пл.

4. Довбий И.П. Экономическая категория банковского риска. Экономика и управ
ление в современных условиях: Материалы Всероссийской научно-
практической конференции. - Красноярск: СИБУП. 2004. - 0,25 пл.

5. Довбий И.П. Ошибки банковского персонала и классификация рисков. Подго
товка управленческих кадров в XXI веке: Материалы Всероссийской научно-
практической конференции (12-14 декабря 2004 г.У Под ред. И.В. Резанович. -
Челябинск: Изд-во ЮУрГУ, 2004.- 0,4 п.л.

6. Довбий И.П. Прогнозирование, оценка и регулирование риска и доходности
операций кредитования. Современные тенденции в теории и практике антикри
зисного управления социально-экономическими системами: Материалы I Все
российской научно-практической конференции (25-28 февраля 2005 г.) / Под
ред. Н.К. Топузова - Челябинск: Изд-во ЮУрГУ, 2005.- 0,5 пл.

7. Довбий И.П., Узких ЮА Модель оптимизации кредитного портфеля банка.
Современные тенденции в теории и практике антикризисного управления со
циально-экономическими системами: Материалы I Всероссийской научно-
практической конференции (25-28 февраля 2005 г.) /Под ред. ПК. Топузова -
Челябинск: Изд-во ЮУрГУ, 2005.- 0,4 п.л.

Работа выполнена на кафедре теории государства и права Московского университета МВД России

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор

Казаков Владимир Николаевич

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Прудников Анатолий Семенович

кандидат юридических наук, доцент Федоров Михаил Васильевич

Ведущая организация: Академия экономической безопасности МВД России

Защита диссертации состоится 9 июня 2005 г. в 12.00 час. на заседании диссертационного совета Д 203.019.01 при Московском университете МВД России (117437, Москва, ул. Академика Волгина, 12).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского университета МВД России.

Автореферат разослан « Р » С^^-^С^-Я. 2005 г.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Особенности современного мирового развития свидетельствуют об усилении процессов правовой конвергенции. Развитие правовых систем, составляющих правовые семьи, идет хотя и с различными вариациями, но все же в одном направлении. Происходящие процессы позволяют увидеть некоторые сходные черты между различными правовыми системами, выявить общую линию правовой динамики. Одним из проявлений данных процессов является изменение роли судебного правотворчества в правовом регулировании общественных отношений. В странах англосаксонской правовой семьи, наряду с прецедентом, все большее значение приобретают статуты. Происходит интенсивное развитие законодательства, в том числе кодифицированного, расширение сферы его действия. Изменяется роль прецедентного права, его действие все более распространяется не только на сферу заполнения правовых пробелов, но и толкования статутов. В странах же континентального права идут процессы обратного характера. Нормативный правовой акт перестает быть единственным источником права. Все чаще источниками права становятся результаты судебного правотворчества. Судебное правотворчество, которое прежде решительно отвергалось, все очевиднее врастает в ткань правового регулирования. Данное обстоятельство предполагает пересмотреть существующую в романо-германской правовой семье традиционную установку правоприменительной деятельности судебных органов.

Для современного этапа правового развития большинства стран характерна тенденция совершенствования и оптимизации взаимодействия различных форм права. Становится необходимым обеспечить наиболее эффективное использование достоинств разных юридических форм в связи с невозможностью и нерациональностью правовой регламентации некоторых сфер общественных отношений исключительно законодательным путем. Одними из таких юридических форм, способных обеспечить динамизм права, его соответствие изменяющимся общественным отношениям, являются судебные решения, со-

держащие, сформированные в процессе судебной деятельности правовые нормы.

В этом аспекте возникает потребность анализа судебного правотворчества как элемента правовой системы общества и способа правовой регламентации.

Конституция РФ закрепила новую систему высших органов государственной власти на основе принципа разделения властей, заложив тем самым основу для формирования самостоятельной и независимой судебной власти. В новых условиях функционирования публичной власти особое место принадлежит судебным органам, которые начинают выступать частью системы сдержек и противовесов, средством разрешения споров между органами государственной власти и обеспечения конституционности принимаемых ими нормативных правовых актов. Изменение статуса суда в государственном механизме предполагает исследование возможности и особенностей его правотворческой деятельности, форм выражения судебно-правовых норм, их взаимодействия с другими источниками права.

Происходящие изменения в российском обществе нашли свое отражение и в отечественной юридической науке. В настоящее время в юриспруденции складывается новый подход к проблеме правопонимания, характеризуемый переосмыслением сложившихся стереотипов, отходом от узконормативного понимания права и утверждением интегративного правопонимания. Использование различной методологии позволяет глубже познать и раскрыть суть правовых явлений, дает возможность иначе взглянуть на многие проблемы теории права и государства, в том числе на проблему судебного правотворчества, традиционно привлекавшую внимание ученых кругов.

Таким образом, изменение роли судебного правотворчества в различных правовых семьях, необходимость использования различных правовых форм для адекватного выражения содержания права, изменение статуса судебных органов в механизме государственной власти России, а также смена традиционных правовых подходов заставляют обратиться к одной из основных теоре-

тико-прикладных проблем юриспруденции - источников права и, в частности, исследованию судебных источников права.

Объект исследования составляет судебное правотворчество как явление правовой реальности, являющееся элементом правовой системы общества.

Предметом исследования является сущность и содержание судебного правотворчества, в том числе, в отдельных правовых концепциях, особенности его существования в различных правовых семьях и правовых системах.

Цель исследования состоит в выработке целостного теоретического представления о судебном правотворчестве и его результатов посредством сравнительно-правового анализа, а также исследовании судебного правотворчества в российской правовой системе.

В связи с поставленной целью в настоящем исследовании решались следующие основные задачи:

- анализ сущности, признаков и содержания основных понятий, отра
жающих правотворческую деятельность судебных органов власти, определе
ние их соотношения;

- сравнительный анализ проблемы судебного правотворчества в различ
ных правовых концепциях;

- обоснование интегративного подхода к пониманию права как более
адекватного способа познания проблемы судебного правотворчества;

- определение особенностей англосаксонской и романо-германской пра
вовых семей с позиции существования судебного правотворчества;

- историко-правовое исследование развития и существования судебного
правотворчества в правовых системах стран общего и романо-германского
права на примере Англии, США, Франции и Германии;

- анализ исторического становления и развития судебного правотворче
ства в российской правовой системе, а также теоретического осмысления дан
ного процесса отечественными учеными;

- анализ судебного правотворчества в Российской Федерации;

- обоснование необходимости разграничения результатов судебного правотворчества и нормативных правовых актов органов государственной власти.

Научная новизна диссертации состоит в анализе судебного правотворчества как элемента правовой системы общества, исследовании эволюции и особенностей его существования в различных правовых системах в сочетании со спецификой соответствующих правовых семей. В работе дается характеристика основных понятий, отражающих правотворчество судебной власти, вместе с тем, предложено уточняющее понимание судебного прецедента как проявления такого правотворчества. Особое внимание уделено рассмотрению проблемы судебного правотворчества в аспекте различных типов правопони-мания, а также обоснованию интегративной концепции правопонимания. Анализируется историческое формирование и развитие судебного правотворчества в российской правовой системе, а также существующие научные позиции по данной проблеме.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Судебное правотворчество представляет собой деятельность высших органов судебной власти, протекающую, как правило, в рамках юридической процедуры правосудия (динамический аспект), результатом которой является создание, изменение, толкование либо отмена правовых норм (статистический аспект), вследствие чего осуществляется правовое регулирование определенных общественных отношений. Судебное правотворчество является разновидностью правотворческой деятельности государства, но при этом характеризуется особенностями, связанными не только со спецификой субъекта правотворчества.

2. Понимание и анализ природы судебного правотворчества определяется господствующим типом правопонимания.

3 Эффективность осуществления регулятивной функции права зависит от оптимального сочетания различных форм его внешнего выражения.

4. Модели судебного правотворчества определяются спецификой конкретных правовых систем, поэтому судебное правотворчество как феномен

правовой реальности всегда имеет конкретное проявление в определенных правовых системах.

5.   Понятие судебного прецедента как метода государственного право
творчества и проявления судебного правотворчества должно быть уточнено с
учетом анализа нормативно-правовой составляющей (правового обоснования)
судебного решения. В этом аспекте судебный прецедент представляет собой
правовое обоснование (нормативное содержание) официально опублико
ванного решения высшего судебного органа,   выведенное в процессе раз
решения конкретного юридического дела   или серии сходных дел, вклю
чающее элементы обязательно-нормативного (ratio decidendi) и убедитель
ного значения (obiter dictum), являющихся образцом (правовой основой) раз
решения аналогичных дел в будущем для судов той же или низшей инстанции.

6. Судебная практика в формально-юридическом аспекте не может быть
отнесена к источникам права. Однако в материальном аспекте судебная прак
тика является источником права.

7. Результатами судебного правотворчества являются судебные решения.
Полнее всего содержание судебного правотворчества выражается в правовых
позициях судов, объективируемых в судебных решениях.

8. В российской правовой системе судебная правотворческая функция
фактически осуществляется на уровне Конституционного Суда, Верховного
Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

Степень разработанности темы диссертационного исследования. Проблема судебного правотворчества является объектом исследования ученых различных стран, как на уровне сравнительного правоведения, так и на уровне отдельных юридических дисциплин. На уровне сравнительного правоведения можно отметить такие важные труды, как «Основные правовые системы современности» Р. Давида и К. Жоффре-Спинози, К. Цвайгерта, X. Кёт-ца «Введение в сравнительное правоведение в сфере частного права». Среди отечественных авторов, занимающихся вопросами сравнительного правоведе-

ния, следует отметить И. Ю. Богдановскую, М.Н. Марченко, Н.А. Подольскую, А.Х. Саидова.

Определенный интерес представляют труды зарубежных авторов: Э. Ан-нерса, П. Арчера, А. Барака, К. Барнара, Бержеля, Ф. Газье, Э. Дженкса, Р. Кросса, Д. Ллойда, Кр. Осакве, Р. Райдаута, Э. Сервсрэн, Ж.-Л. Р. Фабра, Р. Уолкера.

Разработка проблемы судебного правотворчества в российской правовой системе связана с трудами таких дореволюционных ученых, как Е.В. Васьков-ский, Г.В.Демченко, С.А. Котляревский, Н.М. Коркунов, С.А. Муромцев, Е.Н. Трубецкой, Г.Ф. Шершеневич, Н. Лазаревский, Д.Д. Гримм, И.А. Покровский.

В советский период развития отечественной юриспруденции проблема судебного правотворчества, несмотря на ее официальное отрицание господствующей идеологией, обсуждалась с позиции нормотворческого характера судебной практики в трудах С.Н. Братуся, А.Б. Венгерова, СИ. Вильнянского, М.А. Гурвича, С.Л. Зивса, М.М. Исаева, В.И. Каминской, В.В. Лазарева, П. Орловского, И. С. Тышкевича, В.А. Туманова. Изучению судебного правотворчества в правовых системах зарубежных стран посвящены работы Т.В. Апаровой, М.М. Вильдановой, О.А. Жидкова, С.Л. Зивса, М.А. Никифоровой, В.Н. Пучинского.

За последнее десятилетие эта проблема также оказалась в поле зрения отечественных ученых и, более того, приобрела особую актуальность. В данном аспекте следует выделить монографии и статьи С.С. Алексеева, И.Ю Бо-гдановской, Н.В. Витрука, С.К. Загайновой, О.О. Зайчука, B.C. Нерсесянца, К.В. Ображиева, В.М. Лебедева, М.Н. Марченко, Ж.И. Овсепяна, Н.А. Подольской, А.К. Романова, А.Х. Саидова, В.Н. Синюкова, а также статьи А.А. Белкина, Н.А. Богданова, В.В. Бойцовой и В.Л. Бойцовой, Г.А. Гаджиева, Р. Граната, Т.В. Гуровой, В.М. Жуйкова, С.А. Иванова, М.В. Кучина, Л.В. Лазарева, Р.З. Лившица, А.А. Максимова, Е. Мартынчика и Э. Колоковой, А.В. Наумова, Т.Н. Нешатаевой, Т.П. Нужденко, Е.Ю. Терюковой, И.Л. Петрухина,

О.В. Романовой, В.А. Сивицкого, Л.В. Смирнова, А.В. Цихоцкого, Г. Черем-ных.

Следует отметить диссертационные исследования, затрагивающие отдельные аспекты проблемы судебного правотворчества Т.В. Власовой, К.А. Волкова, Н.С. Волковой, С.Г. Голубицкой, П.А. Гука, Т.В. Гуровой, А.Б. Дороховой, В.Б. Дресвянкина, Н.Д. Железновой, С.К. Загайновой, С.А. Карапе-тяна, Е.В. Колесникова, О.Ю. Котова, В.В. Кошелевой, В.И. Миронова, А.В. Ножкиной, М.Н. Придворовой, О.В. Романовой, М.С. Саликова, А.С. Таран, Е.А. Шаповал, Л.В. Яковлевой.

В своем исследовании автор использовал также труды отечественных ученых в области общей теории права и государства, истории права и государства России и зарубежных стран: С.С. Алексеева, В.К. Бабаева, О.А. Жидкова, И.А. Исаева, Н.А. Крашенинниковой, В.В. Лазарева, М.Н. Марченко, B.C. Нерсесянца, Л.И. Спиридонова, В.М. Сырых и некоторых других ученых.

Методологическую основу исследования составили, прежде всего, общенаучные методы научного познания: анализ, синтез, обобщение, метод абстракции. В рамках диссертации автор применял и частные методы исследования: исторический и логический, формально-логический, сравнительно-правовой, системно-структурный и функциональный, а также общие философские категории.

Нормативную основу исследования составили Конституция РФ, федеральные конституционные законы, федеральные законы РФ, постановления и определения Конституционного Суда РФ, постановления, определения и решения Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда РФ, законодательство Руси, Российской Империи, СССР, а также нормативные акты Англии, США, Франции и Германии.

Теоретическая значимость диссертационного исследования определяется рассмотрением на диссертационном уровне проблемы судебного правотворчества, а также возможностью использования результатов диссертации

для дальнейших научных исследований по проблеме судебного правотворчества, в том числе в отраслевых юридических науках.

Практическая значимость заключается в том, что сделанные в процессе диссертационного исследования выводы и рекомендации могут быть использованы специалистами, занимающимися сравнительным правоведением. Материалы диссертации могут быть использованы при изучении курса теории права и государства, подготовке лекционных и семинарских занятий, учебных пособий по проблеме судебного правотворчества.

Апробация диссертационного исследования. Диссертационная работа подготовлена и обсуждена на кафедре теории права и государства Московского университета МВД России. Результаты диссертационного исследования отражены в публикациях автора, а также в процессе преподавания курса теории права и государства и подготовке фондовых лекций.

Структура диссертации обусловлена целью исследования и логикой изложения материала и состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения и библиографии.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, научная новизна, указываются цель и задачи исследования, определяется степень научной разработанности проблемы и излагаются основные положения, выносимые на защиту.

В первой главе - «Теоретические и методологические основы судебного правотворчества», рассматривается сущность, признаки и соотношение основных понятий, отражающих правотворческую деятельность судебных органов власти, обосновывается невозможность их синонимичного употребления, а также анализируются подходы различных правовых концепций к пониманию судебного правотворчества.

Первый параграф «Природа судебного правотворчества» посвящен анализу понятия судебного правотворчества, выявлению его признаков и видов. Кроме того, рассматриваются понятия судебного прецедента, прецедентного права, судебной практики и судейского (судебного) права, их соотношение. Судебное правотворчество является разновидностью государственного правотворчества, и поэтому включает признаки последнего. В связи с этим можно сказать, что судебное правотворчество представляет собой деятельность судов, результатом которой является создание, изменение, токование или отмена правовых норм. Вместе с тем, судебное правотвотворчество является особой деятельностью судов, что выражается в ее особых признаках, связанных не только со спецификой субъекта правотворчества. Таким образом, судебное правотворчество можно понимать в качестве особой деятельности органов судебной власти по созданию, изменению и отмене правовых норм, а в определенных случаях и их толкованию. С другой стороны судебное правотворчество может быть представлено и в качестве результатов такой деятельности.

Важное значение для познания сущности и природы судебного правотворчества имеет вопрос о его классификации. На основании соотношения созданных судом норм и закона, можно выделить первичное и вторичное судебное правотворчество. Первичное судебное правотворчество корректирует и исправляет положения закона (contra legem - против закона). Вторичное судебное правотворчество осуществляется в рамках закона, уточняет и развивает его положения (praeter legem).

По цели и своему конечному результату можно выделить исправительное (направленно на изменение содержания закона), восполнительное (направленно на восполнение правовых пробелов) и интерпретирующее (толкование положений закона). В зависимости от создания или отмены правовых норм судом выделяют негативное и позитивное судебное правотворчество. На основании изложенного, судебное правотворчество можно определить как особую деятельность высших органов судебной власти, результатом которой

является создание, отмена или изменение правовых норм (в некоторых случаях их толкование) и, следовательно, правовое регулирование определенных общественных отношений в результате необходимости разрешения дел и вынесения судом решений, а также обобщения судебной практики, протекающей в установленных рамках юридической процедуры правосудия и на основе существующих в данном обществе правовых принципов.

В научной литературе для отражения участия судебных органов в правотворческой деятельности государства часто употребляются различные понятия. Одним из базовых является понятие судебного прецедента. Традиционно судебный прецедент понимается как судебное решение, вынесенное по конкретному делу и являющееся образцом (моделью) правового вывода для суда той же ли низшей инстанции при рассмотрении им аналогичных дел в будущем (формальный аспект). Однако с точки зрения понимания судебного прецедента как источника правовых норм (содержательный аспект), а также решения сугубо профессиональных прикладных задач, судебный прецедент не может быть сведен к судебному решению. По нашему мнению, его можно определить как правовое обоснование (нормативный аспект) официально опубликованного решения высшего судебного органа, выведенное в процессе разрешения конкретного юридического дела или серии сходных дел, включающее элементы обязательно-нормативного (ratio decidendi) и убедительного значения (obiter dictum), являющихся образцом разрешения аналогичных дел в будущем для судов той же или низшей инстанции (содержательный аспект). В данном случае само решение не будет судебным прецедентом как таковым, но, думается, вполне обоснованно говорить о том, что оно может носить прецедентный характер, если содержит в себе судебный прецедент (в плане отличия отрешений, не обладающих таким качеством).

Действующие прецеденты образуют особую нормативную реальность - прецедентное право. На сегодняшний момент целесообразно выделить две точки зрения, сложившиеся по поводу понимания феномена прецедентного права.

Согласно первой из них, прецедентное право представляет собой систему правовых норм и принципов, созданных судьями в процессе вынесения ими решений по конкретным делам. Вторая же точка зрения включает в понятие прецедентного права не только сумму норм в форме судебных прецедентов, но и методы, которыми пользуются судьи при создании прецедентов, а также особую правовую культуру, требования и принципы. На наш взгляд, необходимо учитывать, что, с точки зрения структурного построения системы права, и методы создания прецедентов, и правовая культура, формируемая судебным правотворчеством, находятся за пределами системы права и в качестве элементов входят в правовую систему. Поэтому, по нашему мнению, первая точка зрения по поводу определения прецедентного права является более точной и адекватной. При этом прецедентное право не есть простая совокупность составляющих его прецедентов, а представляет собой качественно новое системное образование.

Тесно связанным с понятиями прецедента и прецедентного права, своего рода неким их аналогом в странах романо-германской правовой семьи, является понятие судебной практики. Понятие «судебная практика» необходимо рассматривать с учетом современного философского понимания категории «практика», а также понятия «юридическая практика». Судебная практика представляет собой целенаправленную, предметно-практическую деятельность органов судебной власти по осуществлению правосудия (применение норм права при рассмотрении и разрешении юридических дел), протекающую в особых, законодательно установленных процессуальных формах, в ходе которой формируются результаты данной деятельности, объективированные в соответствующих судебных актах.

Представляется возможным утверждать, что в формально-юридическом смысле судебная практика, в целом, не является источником права. В данном аспекте источником права следует признавать не всю судебную практику, как таковую, а лишь ту ее часть, которая выражена в решениях высших судебных органов, имеющих прецедентный характер, а также в разъяснениях высших

судебных органов государства по вопросам правоприменения. В материальном аспекте судебная практика является источником права, поскольку служит важнейшим фактором развития права, выявляя потребности правовой регламентации тех или иных общественных отношений, несовершенство или неэффективность определенных правовых норм и институтов, необходимость и пути их совершенствования, а также определения наиболее рациональных путей повышения эффективности функционирования системы права в целом.

Для отражения особой нормативной реальности, создаваемой в итоге судебной деятельности, в научной литературе зачастую используют понятие «судейское (судебное) право». Понятие «судейское право» отражает как факт правотворческой деятельности судов, так и нормы, являющиеся итогом такой деятельности. Поэтому, думается, понятие судейское право вполне оправданно можно рассматривать в качестве синонима понятия прецедентного права в семье общего права. Между тем, в странах романо-германской правовой семьи, если занимать позицию о правотворческом характере деятельности судебных органов, к данному понятию можно отнести не только решения высших судов, но и их разъяснения, создающие правовые нормы либо их толкующие.

Во втором параграфе «Современные подходы к проблеме судебного правотворчества» проводится сравнительный анализ судебного правотворчества в различных правовых концепциях. Различные правовые школы и направления по-разному исследуют основные вопросы общетеоретической юридической науки, в том числе, теорию источников права, с которой тесно связано признание или отрицание правотворческой функции судебной власти.

Сторонники естественно-правового направления весьма осторожно подходят к исследованию проблемы судебного правотворчества. Основываясь на основополагающей идее существования двух систем права, естественного (fus naturale) и позитивного, последователи данного подхода не признают, в целом, факт судебного правотворчества. Судебное правотворчество, с одной стороны, есть творение норм позитивного права, с другой же, оно представляет собой

выражение норм естественного права в судебных решениях. Судебные решения, не содержат нормы права, а лишь «проявляют» их вовне, которые независимы от судейского выражения, поскольку естественное право объективно по своей природе.

Правовой позитивизм в целом признает факт судебного правотворчества (judge-made law), обосновывая это тем, что суды являются особым видом государственных органов, наделенных соответствующими полномочиями, поскольку право связывается, прежде всего, с деятельностью государственного органа, его создающего.

В аспекте проблемы судебного правотворчества можно выделить два направления правового позитивизма: аналитическое и социологическое. В рамках аналитического позитивизма выделяется созидательная теория Д. Остина, предполагающая наделение правотворческими полномочиями Сувереном (верховной властью) судебных органов власти и, так называемая, идея дискреционной деятельности судов (Д. Галлаган). Для аналитического направления правового позитивизма характерно рассмотрение права в отрыве от других социальных норм, а результатов судебного правотворчества - от их социального контекста, поэтому судьи не должны оценивать сложившиеся прецеденты с позиции морально-политических аспектов, они должны им следовать по формальным основаниям. Особое значение имеет выделение правовой нормы в судебном решении, что обусловило потребность как анализа структуры судебного прецедента и его составляющих элементов - ratio decidendi и obiter dictum, так и разработку научно обоснованных методов их выделения.

Социологический позитивизм предполагает рассмотрение права в качестве результата судебной деятельности (причем, в отличие от аналитического позитивизма, всего права, а не только прецедентного). Суд является органом, разрешающим социальные конфликты путем уравновешивания интересов различных социально-экономических групп. Данное направление позитивизма большое внимание уделяет исследованию внутренних моральных установок судей. В связи с этим, сторонники данного направления в качестве крите-

риев следования прецедентам видят не формальные основания (как аналитическое направление), а внутренние морально-политические установки судей. Для социологического позитивизма не характерно четкое выделение правовой нормы в судебном решении (ratio decidendi). Такая норма может быть выведена в процессе сравнительного анализа и сопоставления решений по аналогичным делам.

На современном этапе развития юридической науки одним из наиболее перспективных является интегративный подход к пониманию права, позволяющий не только отразить право во всех его плоскостях и проявлениях, но и заложить теоретические основания признания самостоятельного характера судебного правотворчества как одного из видов государственного правотворчества. Использование интегративного подхода позволит учесть положительные моменты, накопленные другими направлениями правопонимания, обойти при этом их однобокость и субъективность и сформировать на этой основе более совершенное и адекватное понимание правовой материи, соответствующее современному уровню развития правовой науки.

Вторая глава «Судебное правотворчество в правовых семьях современности» - посвящена анализу с позиции специфики проводимого исследования особенностей англосаксонской и романо-германской правовых семей, а также историческому развитию и современного состояния судебного правотворчества в этих семьях.

Параграф первый «Судебное правотворчество в англосаксонской правовой семье» - связан с рассмотрением особенностей англосаксонской правовой семьи, генезиса судебного правотворчества на примере правовых систем Англии и США.

Исторически судебное правотворчество сформировалось в Англии в XI в. и было связано с генезисом системы общего права. Процесс развития прецедентного права в Англии прошел три основных этапа: а) формирование общего права; б) формирование «права справедливости» и дополнение им системы общего права; в) бурное развитие законодательства и распространение судеб-

ного прецедента на интерпретацию статутов. Возникновение общего права было обусловлено различными факторами социально-экономического и политического характера. Прецедентное право образовывалось на базе местных обычаев, которые объединялись в единую систему.

С конца XIV в. начинает развиваться самостоятельная правовая система -право справедливости, первоначально рассматриваемое как дополняющая и стимулирующая развитие общего права, система норм и принципов. Существование двух систем прецедентного права - общего права и права справедливости - характерно и для современной Англии, хотя формально данные системы были объединены судебной реформой 1873 - 1875 гг. В XIX в. происходит бурное развитие статутного права. Деятельность судов распространяется на сферу толкования статутов и сдерживается принципом верховенства парламента.

Английское прецедентное право сыграло большую роль в формировании правовой системы США. Этому способствовали такие обстоятельства, как качество готовой и гибкой юридической формы прецедентного права Англии, способной обеспечить эффективное регулирование зарождающихся общественных отношений, фактическое отсутствие слоя профессиональных юристов и низкая правотворческая активность законодательных органов. Вместе с тем, прецедентное право США имеет свои особенности. Для США характерен федеративный характер правовой и судебной систем, что предполагает выделение федерального прецедентного права и прецедентного права штатов. Сама доктрина прецедента носит более эластичный характер. Этой стране присуще отсутствие безусловной связанности высших судов своими прошлыми решениями. В отличие от Англии в США, имеет место судебный контроль за конституционностью законов и судебных решений, а также отмечается большая значимость статутного права и склонность к его кодификации.

Параграф второй - «Судебное правотворчество вромано-германской правовой семье» - включает анализ особенностей романо-германской право-

вой семьи и правотворческой деятельности высших судебных органов в правовых системах Франции и Германии.

В романо-германской правовой семье продолжает действовать теоретическое положение, в соответствии с которым принцип связанности прецедентом не действует в отношении отдельно взятого судебного решения. Лишь прочно устоявшуюся судебную практику как совокупность судебных решений по определенному вопросу можно рассматривать как его аналог. В целом предполагается осуществление судебного правотворчества не путем принятия отдельного судебного решения, а путем выработки и подтверждения нормы права в ряде согласованных решений, когда в сумме аналогичных дел решена какая-то новая правовая проблема.

Отметим, что для французского права характерно признание творческой роли судов, а также отказ от верховенства закона и иерархически построенной системы права. В юридической французской доктрине признается правотворческий характер судебных решений на уровне создания общих правовых норм, проявляемый в двух составляющих: толковании закона и восполнении существующих в законе пробелов.

В Германии же часто рассматривают прецедентное право как разновидность обычного права. Общей основой судебного правотворчества является положение, согласно которому правосудие обязано придерживаться не только закона, но и общих правовых принципов, принятых в правовой системе. В немецкой правовой системе, в отличие от французской, признается необходимость правового обоснования решения судьи, но в отличие от английской нет обязательной силы прецедента (за исключением решений Федерального Конституционного Суда).

Наиболее ярко судебное правотворчество во Франции проявляется в деятельности Конституционного совета, Государственного совета и Кассационного суда, а в Германии - в деятельности Федерального Конституционного Суда, Федерального Верховного Суда, Административного Суда, а в определенных случаях - апелляционных судов.

В третьей главе - «Судебное правотворчество в российской правовой системе» - проводится историко-правовой анализ судебного правотворчества России, исследуются возможные направления правотворческой деятельности Конституционного, Верховного и Высшего Арбитражного судов Российской Федерации.

Параграф первый - «Проблема судебного правотворчества в правовой системе и юридической мысли России» - связан с рассмотрением исторического становления и развития судебного правотворчества в российской правовой системе, а также теоретического осмысления данного процесса отечественными учеными.

Традиция признания связующей силы за решениями высших судебных инстанций прослеживается на протяжении всей истории российского общества.

В развитии судебного правотворчества в России логично выделить три основных периода: а) дореволюционный период; б) советский период; в) современный этап государственно-правового развития. Касаясь дореволюционного периода, автор соглашается с периодизацией правового развития, предложенной М.Ф. Владимирским-Будановым, выделяющим земский (IX-XIII вв.), московский (XIV-XVI вв.) и императорский (начало XVIII вв.) этапы развития дореволюционной России^1. Д^ля ^пер^вого ^пер^иода характерно то, что основу действующего права составляло обычное право, поэтому большинство судебных решений базировалось на его нормах.

Московский этап развития связан с усилением роли закона и установлением равновесия между законом и обычаем. Развитие судебной практики происходило крайне медленно, что было связано с отсутствием профессиональных судейских кадров и утверждением верховенства закона.

Третий этап отечественного дореволюционного правового развития характеризуется окончательным признанием верховенства закона в правовой системе страны. Роль судов сводится исключительно к точному применению

¹ См.: Владимирский-Буданов М.Ф. Обзор истории русского права. Ростов Н/Д, 1995. С. 33.

закона. В то же время, разрешая отдельные дела, Сенат часто предписывал публиковать для всеобщего сведения и применения свои решения, а также привлекать к ответственности за их неисполнение.

Реформа 1864 г. не только создала новую систему судебной власти, но и законодательно закрепила возможность судебного правотворчества. Все суды обязаны были руководствоваться сенатскими разъяснениями. По существу, Сенат сосредоточил в своих руках с самого начала деятельности значительные правотворческие полномочия.

В советский период, несмотря на официальное непризнание судебного правотворчества, в 40-е годы данная проблема была поднята в рамках научной дискуссии по поводу нормативного характера постановлений Пленума ВС СССР как формы выражения судебной практики. Институт же прецедентного права отрицался, за отдельными решениями не признавалась правотворческая роль. В дальнейшем обозначенная дискуссия была продолжена в рамках теории правоположений, как выработанных в процессе правоприменительной деятельности общих положений, носящих подзаконный характер и конкретизирующих правовые нормы в отношении тех или иных однородных фактических составов.

Вопрос о судебном правотворчестве продолжает оставаться актуальным в рамках правовых исследований последних лет. В работе проанализированы такие основные моменты научного спора, разделяющие сторонников и противников идеи судебного правотворчества в российской правовой системе, как тезис о принадлежности российской правовой системы к романо-германской правовой семье, конституционно закрепленный принцип разделения властей, функциональная детерминированность органов государственной власти, отсутствие правовой основы судебного правотворчества в России, а также конституционный принцип независимости судей.

Во втором параграфе - «Судебное правотворчество в деятельности Конституционного Суда РоссийскойФедерации» - исследуются направления деятельности Конституционного Суда РФ, тесно связанные с его правотвор-

ческой функцией - толкование Конституции РФ, разрешение дел о соответствии Конституции РФ нормативных правовых актов и выработка правовых позиций.

Толкование Конституции РФ, даваемое Конституционным Судом РФ, имеет официальный, общеобязательный и нормативный характер. Оно окончательно, непосредственно, неразрывно связано с содержанием интерпретируемых конституционных норм и характеризуется преодолением неопределенности в понимании конституционных и связанных с ними иных норм. Результаты такого толкования способствуют установлению сферы регулятивного воздействия конституционных норм, являясь, наряду с этими нормами, правовой основой (более конкретного уровня) такого воздействия, своеобразным правовым регулятором.

Разрешение дел о соответствии Конституции РФ нормативно-правовых актов является отражением негативного судебного правотворчества. Признавая определенную норму неконституционной, КС РФ тем самым закладывает иную основу правового регулирования, привнося новое качество, поскольку признанные не соответствующими Конституции нормы перестают действовать. И хотя формально Конституционный Суд не отменяет признанные неконституционными правовые нормы, фактически своим решением он исключает данные нормы из сферы правового регулирования, в результате чего они перестают использоваться в правоприменительном процессе. В дальнейшем суды ссылаются именно на решение суда о признании неконституционными положений закона.

Осуществление деятельности Конституционного Суда РФ связано с выработкой правовых позиций. Правовая позиция представляет собой выраженный в логико-правовой аргументации и основанных на ней конечных выводах определенный результат толкования конституционных и иных правовых норм, снимающий неопределенность в понимании этих норм и имеющий обязательный характер в будущем для разрешения аналогичных дел. По мнению автора, правовая позиция находит свое логическое выражение как в мотивировочной,

так и резолютивной частях решения КС, поскольку различные части решения представляют собой нераздельное логическое единство. При этом в одном решении могут содержаться правовые позиции по одной или нескольким значимым проблемам, а одна и та же правовая позиция может отражаться в нескольких решениях.

Автор приходит к выводу, что по своей сути правовая позиция является нормативно-правовой составляющей решения Конституционного Суда РФ и выражением содержания судебного правотворчества. Сами же решения, содержащие правовые позиции, следует рассматривать в качестве источников права. В этом смысле правовая позиция Конституционного суда РФ является своеобразным аналогом ratio decidendi прецедента в семье общего права. На данном основании следует признать неправильной позицию понимания решений КС РФ как своеобразных нормативно-правовых актов.

Параграф третий - «Судебное правотворчество в деятельности Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской федерации» - посвящен анализу деятельности Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда РФ, связанной с их правотворческой функцией.

Признание постановлений высших судов источниками права является на сегодняшний момент спорным. Вместе с тем, в современной российской правовой системе сложились определенные условия для признания правотворческого характера постановлений Пленумов Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда РФ, а также необходимости руководства ими нижестоящими звеньями судебной системы. Постановления пленумов высших судов хотя и касаются, в основном, судейского корпуса и лиц, связанных с осуществлением правосудия, имеют нормативный характер, поскольку действуют в отношении неперсонифицированного круга лиц и характеризуются неоднократностью такого действия.

Действующее законодательство не дает оснований говорить об однозначной обязательности постановлений высших судов. С другой же стороны, оно не содержит и прямого указания на исключение их обязательного харак-

тера. В то же время, ч. 2 ст. 13 Федерального Конституционного Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»¹ предусматривает обязательность постановлений Высшего Арбитражного Суда РФ для всех нижестоящих арбитражных судов в РФ. В отношении Верховного Суда РФ говорить об обязательности его постановлений можно пока косвенно. На это, в частности, указывают факты официальной отмены и изменения своих постановлений самим Верховным Судом, указания данного суда на необходимость следования его разъяснениям т.д. Тем самым можно признать, что на современном этапе государственно-правового развития России созданы условия для признания общеобязательности разъяснений Пленумов Верховного и Высшего Арбитражного Судов РФ.

Необходимо отметить, что правотворческим по своему характеру будет только такие постановления высших судов, содержание которых составляет определенное положение по толкованию действующего закона и устанавливающее определенный порядок его применения либо по восполнению правового пробела, вследствие чего снимается неопределенность в правовом регулировании соответствующих правовых отношений. Такие постановления являются самостоятельными источниками права и отличаются от нормативных правовых актов, поскольку являются проявлением судебного правотворчества, весьма специфичным и отличным от правотворчества законодательных органов. Кроме того, признание сходства нормативно-правовых актов и постановлений Пленумов приведет к смешению ветвей государственной власти. В сравнении постановлений пленумов высших судов с судебными прецедентами следует отметить, что по своему содержанию они являются сходными правовыми явлениями (проявлением судебного правотворчества и выражением правовой позиции суда), но различаются по форме выражения правовой нормы.

¹ См.: Собрание законодательства РФ. 01.05.1995. - № 18. - ст. 1589.

Среди ученых нет единства по поводу признания правотворческого характера решений высших судов по конкретным делам. Спектр мнений простирается от признания их источниками права (Лившиц Р.З., Таран А.С.) до рассмотрения их только в качестве авторитетного образца разрешения аналогичных дел (Иванов С.А.).

Решения Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда РФ по конкретным делам имеют большое значение в деле обеспечения единообразия судебной практики и фактически учитываются нижестоящими судами при вынесении ими решений по аналогичным правовым вопросам. Решения высших судов выражают их правовую позицию по определенному вопросу - толкованию положений закона, восполнения правовых пробелов. Однако данные решения имеют силу убеждающего, а не обязательного прецедента, поскольку законодательно на низшие суды не возложено обязанности следовать решениям высших судов. Тем не менее, в будущем возможно законодательное установление обязательной силы прецедентов высших судов и права нижестоящих судов официально ссылаться в своих решениях не только на определенные положения закона, но и на такие прецеденты.

Автором рассмотрено такое направление деятельности высших судов как оспаривание нормативных правовых актов, что связано с осуществлением ими негативного правотворчества. Решение о признании нормативного правового акта (полностью или в части) недействующим в связи с его противоречием федеральному закону или другому нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу влечет фактическое устранение данных актов из сферы правового регулирования. Тем самым, фактически своим решением суд привносит новое качество в систему правового регулирования общественных отношений путем устранения возможности применения данного акта.

В заключении сформулированы основные выводы диссертационного исследования.

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Чередниченко СП. Роль и место судебной практики в правовой сис
теме России // Проблемы развития государства и права в современном рос
сийском обществе. Сборник научных сообщений. Выпуск II. «Единство миро
вого опыта и отечественной традиции в развитии российского государствен
ности». М., 2003 - 0,5 п.л.

2. Чередниченко СП. Условия становления прецедентного права в семье
общего права // Проблемы развития государства и права в современном рос
сийском обществе. Сборник научных сообщений. Выпуск IV. «Юридическая
теория и правовая практика: проблема взаимовлияния». М., 2004 - 0,4 п.л.

3. Чередниченко СП. Судебное правотворчество в Германии // Пробле
мы развития государства и права в современном российском обществе. Сбор
ник научных сообщений. Выпуск V. «Современная правовая жизнь: культурно
- цивилизационный фактор». М., 2004 - 0,35 п.л.

3 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В связи с динамичным протеканием научно-технического прогресса и усилением конкуренции инновационная деятельность становится для предприятий средством не столько получения дополнительной прибыли и экономического роста, сколько выживания и обеспечения устойчивого развития.

При административно-командной системе советская экономика по уровню развития инновационной деятельности отставала от передовых стран: в 80-е годы доля инновационно-активных предприятий в промышленности составляла 60-70% от их общего количества, тогда как в развитых странах - 80-85%. Отсутствие условий для осуществления активной инновационной деятельности самими предприятиями являлось главной причиной отставания.

В постсоветский период, в ходе рыночного реформирования, приватизация была не подкреплена развертыванием конкуренции. Это привело к тому, что доля инновационно-активных предприятий в промышленности сократилась до 4-6% от их общего количества, а" доля инновационной продукции во многих отраслях упала до 10% от общих объемов производства. Кроме того, 70% всех инновационно-активных предприятий концентрируется в четырех отраслях: химической и пищевой промышленности, машиностроении и металлообработке, что свидетельствует о выпадении целых отраслей из инновационных процессов.

Анализ отечественного и зарубежного опыта показал, что, во-первых, без формирования адекватной внешней среды предприятия не могут развивать и активизировать инновационную деятельность.

Во-вторых, в условиях как развитой рыночной, так и переходной экономики рынок не обеспечивает развития инновационной деятельности на основе саморегулирования. Поэтому возникает необходимость государственного управления формированием национальной инновационной системы и инновационной деятельностью.

В-третьих, особенности экономического развития России как большого федеративного государства обусловливают смещение решения ряда управленческих функций государства на региональный уровень. Для осуществления действенного управления инновационной деятельностью предприятий на региональном уровне необходимы научно проработанные рекомендации.

Это и определило выбор темы данного диссертационного исследования.

Теоретическая значимость. Современная экономическая наука по многим вопросам отстает от динамично протекающих процессов в экономике. Часто наука реализует лишь свою позитивную функцию, сводящуюся к изучению явлений и объяснению их причин "post-factum". Но ее подлинное назначение состоит в том, чтобы работать "на опережение". Подготовка научно обоснованных рекомендаций для практического применения составляет содержание нормативной функции науки.

Изучение вопросов управления инновационной деятельностью предприятий открывает такую возможность. Существующая неконкурентная экономическая среда обусловливает крайне низкую инновационную активность российских предприятий. Экономические субъекты, не мотивированные на осуществление инновационной деятельности, не осознают ее значимость. Кроме того, они не могут воздействовать на формирование внешней среды. Решение этой задачи по силам только государственному управлению.

Сложилась ситуация, когда наука может реально подтолкнуть развитие инновационной деятельности, поскольку накопила достаточный потенциал для разработки рекомендаций, которые в случае их принятия к реализации органами государственного управления будут способствовать более динамичному формированию национальной инновационной системы как на федеральном, так и на региональном уровне.

Состояние изученности проблемы. Теоретические разработки в области инноваций осуществлялись как зарубежными, так и отечественными авторами.

Инновации как социально-экономическую категорию рассматривали такие авторы как Шумпетер Й., Ла Пьерре Р.Т., Кляйнкнехт А., Менш Г., Оппенлендер К.Х., Портер М., Хучек М, Водачек Л., Водачкова О., ШмуклерЙ., Санто Б., Твисс Б., Кондратьев Н.В., Яковец Ю.В., Бляхман А.С., Пригожий А.И., Львов Д.С., Глазьев С.Ю., Соломатенко В.Н., Кудров В.Н., Гохберг Л.Н., Медынский В.Г., Валдайцев СВ., Ильенкова С.Д, БалабановИ.Т., Кушлин В.И., Краюхин Г.А., Морозов Д.И., Фатхутдинов Р.А., Цветков А.Н., ОголеваЛ.Н.

Вопросы управления инновациями на макроуровне рассматривали Шумпетер Й., Менш Г., Портер М., Кондратьев Н.В., Яковец Ю.В., Глазьев СЮ. Управление инновациями на мезоуровне рассматривали Алексеева Н.С, Кокурин Д.И. На микроуровне - Завлин П.Н., Валдайцев СВ., Кабаков В.С, Миндели Л.Э., Аньшин В.М., Баранчеев В.П., Крылов В.И., Журавкова И.В, Чикишева Н.М., Трифилова А.А.

Специальных исследований, посвященных комплексному изучению проблемы формирования и управления инновационной деятельностью предприятий в регионах, не имеющих высокотехнологичных и наукоемких отраслей, явно недостаточно. Теоретические вопросы, касающиеся экономического обоснования направлений развития инновационной деятельности предприятий на региональном уровне, мало проработаны или не доведены до уровня практических рекомендаций.

Цель и задачи исследования. Целью данного диссертационного исследования является разработка теоретических и методических положений формирования программы развития инновационной деятельности предприятий региона на примере Тюменской области.

Для достижения поставленной цели в диссертации были поставлены и решены следующие задачи:

• рассмотрена инновационная деятельность на основе системного подхода; обобщены основные ее понятия и выявлены взаимосвязи между ними;

• проведены различия между макро- и мезо- (региональным) уровнями
государственного управления инновационной деятельностью предприятий как
активно действующих субъектов; охарактеризована особая роль региональной
экономики в формировании внешней среды для инновационной деятельности
предприятий;

проведен сравнительный анализ представленных в научной литературе методик оценки инновационного потенциала и инновационной активности предприятий;

• на основе выявленных преимуществ и недостатков этих методик
сформирована альтернативная система показателей для оценки
инновационоспособности предприятий региона;

• проведен анализ современного состояния, тенденций и проблем
инновационной деятельности предприятий Тюменской области;

• обоснована роль программ как инструмента управления инновационной
деятельностью предприятий на региональном уровне; разработан порядок и
охарактеризованы этапы формирования программы развития инновационной
деятельности предприятий с учетом особенностей экономики Тюменского
региона.

Предметом диссертационного исследования являются теоретические и методические аспекты регионального управления инновационной деятельностью предприятий в условиях формируемой рыночной экономики.

Объектом исследования является инновационная деятельность предприятий в региональной экономике на примере Тюменской области.

Теоретические и методические основания, на которых базируется исследование:

•   подход к инновационной деятельности как к социально-экономическому
процессу, в котором взаимодействуют научный и технический прогресс,
экономическая   система   (различная   в   административной,   рыночной,
трансформируемой      экономиках),       соответствующий       социальный
механизм;

7 признание предприятия в качестве главного действующего субъекта

инновационной деятельности, потенциал которого наилучшим образом

реализуется в условиях рыночной экономической системы; • признание необходимости качественно новой активной роли государства

в управлении развитием инновационной деятельности не только в

сложившейся рыночной, но и в трансформируемой экономике; признание необходимости разграничения уровней управления

инновационной деятельностью предприятий на макро-, микро- и

мезоуровнях; признание того, что наименее теоретически проработанным

является региональный уровень управления инновационной

деятельностью.

Исследование строилось на использовании элементов системного и воспроизводственного подхода. Для обоснования выдвинутых в диссертации положений применялись методы логического, экономического и статистического анализа. При изложении материала использованы текстовой, табличный и графические методы представления информации.

Информационными источниками исследования были труды зарубежных и отечественных ученых-экономистов, Законы Российской Федерации и Постановления Правительства Российской Федерации по организации и регулированию инновационной деятельности, региональные нормативные документы, статистические материалы по исследуемой проблематике.

Научная новизна диссертационного исследования:

по региональной экономике:

аргументирована особая роль регионального уровня управления

инновационной деятельностью предприятий;

на основе комплексного анализа инновационной деятельности предприятий в Тюменской области разработана программа развития инновационной деятельности предприятий региона.

по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью:

обобщены основные понятия инновационной деятельности
(инновационный потенциал, инновационная активность,

инновационоспособность) и выявлены взаимосвязи между ними;

предложен методический подход для комплексной оценки инновационной деятельности предприятий региона с использованием интегральных показателей инновационного потенциала, инновационной активности и инновационоспособности.

Практическая значимость проведенного исследования проявляется в двух направлениях:

его результаты могут быть использованы в обучении, нацеленном на формирование специалистов, восприимчивых к инновациям и способных к их осуществлению. Результаты работы используются в преподавании курсов "Экономическая теория", "Инновационный менеджмент" и "Основы предпринимательской деятельности", а также в системе переподготовки кадров, повышении квалификации и оказании консультационных услуг специалистам предприятий;

•       предложенная система показателей интегральной оценки инновационной
деятельности предприятий региона позволяет повысить качество анализа
инновационной   деятельности   и   может   быть   использована   органами
государственной   власти   в управлении   инновационной деятельностью
предприятий в Тюменском регионе;

• разработанный проект программы развития инновационной деятельности
предприятий региона подготовлен с целью представления в органы
законодательной и исполнительной власти.

Апробация результатов диссертационной работы. Результаты исследования обсуждались на следующих конференциях: на научно-

практической конференции преподавателей, молодых ученых, аспирантов ТюмГАСА (Тюмень, 2002 г.); на III, IV, V научных конференциях молодых ученых, аспирантов и соискателей ТюмГАСА (г.Тюмень); на Международной научно-практической конференции "Актуальные проблемы современной экономики России" (Казань, 2004 г.); на научно-практической конференции «Современные проблемы менеджмента» (Тюмень, 2005 г.), представлены на III Международную научно-практическую конференцию "Совершенствование управления научно-техническим прогрессом в современных условиях" (Пенза, 2005 г.).

Структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы.

Во введении обоснована актуальность и теоретическая значимость темы диссертации, охарактеризована степень ее разработанности в экономической литературе, поставлена цель и сформулированы задачи диссертационного исследования, определены его предмет и объект, представлена научная новизна и практическая значимость результатов работы.

В первой главе "Теоретические основы инновационной деятельности предприятий в современных условиях" обобщены имеющиеся в научной литературе трактовки понятия "инновации", их классификация по различным признакам, представлены модели инновационного процесса и охарактеризованы его этапы, закономерности инновационных процессов. Рассмотрена сущность понятия "инновационная деятельность" и ее характеристики, в том числе инновационоспособность, рассмотрено предприятие как главный действующий субъект инновационной деятельности.

Во второй главе "Инновационная деятельность предприятий региона как объект управления" инновационная деятельность определена как целенаправленный процесс использования инновационного потенциала с целью достижения результатов, одним из которых является повышение инновационоспособности активно действующих субъектов. Рассмотрена сущность, составляющие и методические аспекты оценки инновационного

потенциала предприятий региона. Проанализированы формы проявления инновационной активности как основной составляющей инновационной деятельности. Предложены показатели оценки уровня инновационного потенциала, уровня инновационной активности и уровня инновационоспособности, с применением которых и проведен анализ инновационной деятельности предприятий в Тюменском регионе.

В третьей главе "Программа развития инновационной деятельности предприятий как инструмент регионального управления экономикой" рассматривается сущность управления инновационной деятельностью предприятий, его уровни, цель, задачи и инструменты. Охарактеризованы этапы разработки и структура региональной программы развития инновационной деятельности с учетом специфики региона и действующего законодательства. Предлагается проект программы развития инновационной деятельности предприятий в регионе.

В заключении изложены основные выводы и рекомендации, сделанные на основе выполненного исследования.

Результаты исследования регулярно представлялись в опубликованных работах.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 9 статей. Общий объем печатных работ составляет 1,65 п.л.

ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

В диссертационном исследовании получены следующие результаты:

обобщены и интерпретированы понятия, характеризующие инновационную деятельность, выявлены взаимосвязи между ними, охарактеризована категория "инновационоспособность"

Инновация - целевые изменения в функционировании социально-экономической системы, изменения в продукте, технике, технологии и

организации производства, в которых материализуется новое научное знание об общественных потребностях, о назревших изменениях в них, о новых способах их удовлетворения. Каждому нововведению предшествует разработка новшеств на основе инвенций (от лат. invention - выдумка, изобретение). Процессы познания и их результаты - инновационные идеи относительно востребованных обществом технологических, технических, организационных, социальных нововведениях - являются импульсом для инновационной деятельности. Инновационная деятельность имеет не только творческий, но и целенаправленный, организованный характер; она включает различные виды работ, взаимоувязанных в единый, непрерывно возобновляемый процесс по созданию, продвижению и распространению новшеств. Целью и результатом инновационной деятельности является не отдельное нововведение, а поток инноваций.

Субъекты инновационной деятельности (а в экономической сфере такими
действующими субъектами являются, прежде всего, предприятия) с точки
зрения возможностей для ее осуществления характеризуются инновационным
потенциалом. Внутренние составляющие инновационного потенциала:
материально-технические, технологические, информационные, кадровые,
организационные, финансовые ресурсы субъекта инновационной деятельности.
Кроме того, инновационный потенциал имеет и внешние составляющие,
определяемые средой функционирования субъекта инновационной

деятельности. Для предприятий это, прежде всего, региональная экономика, для регионов — экономика страны.

Инновационный потенциал, с одной стороны, является условием осуществления инновационной деятельности, а с другой - одним из ее результатов, поскольку инновационная деятельность предполагает не исчерпание, а расширенное воспроизводство инновационного потенциала.

Реализация возможностей субъекта определяется его инновационной активностью. Эта характеристика инновационной деятельности отражает интенсивность осуществляемых действий и их своевременность;

обоснованность и прогрессивность применяемых методов, рациональность инновационного процесса с точки зрения состава, длительности и последовательности этапов.

Таким образом, инновационный потенциал позволяет определить инновационную деятельность с точки зрения ее возможностей, условий, а инновационная активность характеризует ее протекание.

На наш взгляд, понятие, которое позволит интегрировать оба эти подхода, — инновационоспособность. Это категория, отражающая способность субъекта инновационной деятельности активно реализовывать и расширенно воспроизводить свой инновационный потенциал. В зависимости от инновационного потенциала конкретного субъекта проявлениями инновационоспособности могут быть:

• способность к инвенциям, то есть к инициированию разработки
инновационных идей на основе получаемых рыночных сигналов о динамике
общественных потребностей, способах и степени их удовлетворения;

• готовность к разработке инновационных идей и осуществлению
последующих этапов инновационного цикла;

• восприимчивость субъектов к инновационным идеям (независимо от того,
генерированы они данным субъектом или другими), готовность к их
практической реализации.

Инновационоспособность может быть исследована и оценена как на макро-, микро-, так и на мезо- ( в т.ч. региональном) уровнях. В диссертации предложен подход к количественной оценке инновационной способности регионального комплекса предприятий и проведена эта оценка для Тюменской области.

Взаимосвязь основных понятий, характеризующих инновационную деятельность, представлена на рис 1.

Инновационная деятельность (ИД)

Рис. 1. Взаимосвязь понятий, характеризующих инновационную деятельность

Проведены различия между макро- и мезо- (региональным) уровнями государственного управления инновационной деятельностью предприятий; аргументирована особая роль регионального уровня управления инновационной деятельностью предприятий

Государственное управление инновационной деятельностью предприятия
представляет собой целенаправленное воздействие на хозяйственную среду с
целью активизации субъектов инновационной деятельности, расширенного
воспроизводства инновационного потенциала, повышения

инновационноспособности субъектов всех уровней экономики.

Необходимость государственного управления инновационной деятельностью обусловлена объективными свойствами механизма рыночного саморегулирования, порождающего ряд проблем, которые не могут быть решены без участия государства, например, высокие издержки на НИОКР, значительный риск при выборе приоритетных направлений инновационного развития.

Государственное управление инновационной деятельностью должно осуществляться на федеральном и региональном уровнях. Задачей федерального уровня является разработка и реализация научно-технической и инновационной политики в рамках экономики как единого целого.

Основой управления инновационной деятельностью предприятий в
регионе выступают приоритеты развития территории в рамках
общенационального экономического комплекса; а его исходными
составляющими являются региональная инновационная политика,

нововведенческие программы, проекты, мероприятия.

Региональный уровень управления инновационной деятельностью имеет реальные возможности и мотивы для воздействия на хозяйственную среду с целью повышения инновационного потенциала и инновационной активности отдельных субъектов. Региональное управление инновационной деятельностью представляет собой совокупность экономических форм и методов воздействия органов управления территорией на деятельность предприятий и других субъектов региональной экономики, реализацию конкретных программ и проектов, заказов и контрактов инновационного характера с целью развития конкурентоспособных производств, технологий и повышения инновационоспособности региональной экономики.

На основе проведенного сравнительного анализа представленных в научной литературе методик оценки инновационного потенциала и инновационной активности предприятий предложен методический подход для комплексной оценки инновационоспособности предприятий региона; проведена оценка на основе данных по Тюменской области

Цель анализа инновационной деятельности предприятий региона
заключается в выявлении внутренних резервов повышения ее эффективности в
подготовке и реализации мероприятий, направленных на активизацию
использования инновационного потенциала региона, расширенное

воспроизводство его инновационноспособности. Для этого требуется создание в регионе полной и эффективной системы экономического анализа, построенной на единой методической и информационной основе, необходимо также усовершенствовать существующие формы статистической отчетности предприятий и ввести ряд дополнительных.

Для комплексной оценки инновационного потенциала предприятий региона нами предложен показатель уровня инновационного потенциала предприятий региона, который рассчитывается как частное от деления суммы произведений предлагаемых частных показателей и коэффициентов значимости на сумму коэффициентов значимости (см. формулу 1)

^гд^е - п ' уровень инновационного потенциала предприятий региона;

К_а - коэффициент собственных средств предприятий региона в их затратах на инновационную деятельность; .

К^ - коэффициент замены основных фондов предприятий региона;

К у, - коэффициент участия предприятий в выполнении НИОКР;

К_ч - коэффициент численности работников, занятых в НИОКР;

А, — коэффициентзначимости i-ro коэффициента (в баллах).

Показатели для расчета составляющих инновационного потенциала предприятий региона представлены в таблице 1.

Коэффициенты значимости А, определяются по 10-балльной шкале. Чем ниже значение данного коэффициента инновационного потенциала, тем больше его значимость, и наоборот, чем меньшую проблему представляет значение коэффициента, тем ниже его значимость.

Таблица 1

Показатели для расчета составляющих инновационного потенциала предприятий региона

Показатель	Расчетная формула	Примечание
Коэффициент собственных средств предприятий региона в их затратах на инновационную деятельность	Ксс ⁼ ^-^--ин д/ З_ин д	СС„„_Л - собственные средства предприятий региона затраченные на осуществления инновационной деятельности; Зин д. - затраты предприятий региона на инновационную деятельность;
Коэффициент замены основных фондов предприятий региона	Ксф = О₃/Ф,	О₃ — средства, направленные на замену основных фондов предприятий региона; Ф - балансовая стоимость основных фондов предприятий региона;
Коэффициент участия предприятий в выполнении НИОКР	Ку, = ПР_нткр / ПР,	ПРниокр - число предприятий региона, выполнявших НИОКР, ПР ~ общее число предприятий региона.
Коэффициент численности работников занятых в НИОКР	Кр = П„/Ч_р	П_и - число занятых в сфере НИОКР; Ч_р — численность экономически активного населения региона;

Результаты оценки составляющих инновационного потенциала предприятий Тюменской области (табл. 2) показывают, что уровень инновационного потенциала невысок, но за 1999-2003 годы он вырос на 3,2 % (с 9,8% до 13%).

Таблица 2

Результаты оценки составляющих и уровня инновационного потенциала предприятий Тюменской области

Показатель	1999	2000	2001	2002	2003
Коэффициент собственных средств предприятий региона в их затратах па инновационную деятельность	0,318	0,282	0,261	0,355	0,421
Коэффициент замены основных фондов предприятий региона	0,066	0,077	0,068	0,075	0,072
Коэффициент участия предприятий в выполнении НИОКР	0,052	0,077	0,070	0,098	0,081
Коэффициент численности работников, занятых в НИОКР	0,005	0,006	0,005	0,005	0,005
Уровень инновационного потенциала	0,098	0,099	0,091	0,121	0,130

Затем для комплексной оценки инновационной активности предприятий региона нами предложен и применен показатель уровня инновационной активности, который рассчитывался как частное от деления суммы произведений предлагаемых частных коэффициентов и соответствующих коэффициентов значимости на сумму коэффициентов значимости. Для этого использовалась формула 2:

а ^<2)

где У_юш _а - уровень инновационной активности предприятий региона; К_ш — коэффициент инновационной активности предприятий региона; К, - коэффициент затрат на технологические инновации; К_ю - коэффициент инновационной продукции; К,_т - коэффициент инновационного освоения новой техники; K_tm — коэффициент активности предприятий в приобретении новых

технологий;

К_ш — коэффициентинновационностиинвестиций; й, - коэффициент значимости j-ro коэффициента, балл.

Показатели для расчета составляющих инновационной активности предприятий региона представлены в таблице 3.

Коэффициенты значимости В, определялись по 10-балльной системе, аналогично определению значимости коэффициентов инновационного потенциала.

Таблица 3

Показатели для оценки составляющих инновационной активности предприятий региона

Показатель	Показатель	Пояснения
Коэффициент инновационной активности предприятий региона	К_иа = ПР_иа/ПР	ПР_Ш — число инновационно-активных предприятий в регионе; ПР - общее число предприятий региона.
Коэффициент затрат на технологические инновации	к, = з™/з	Зги - затраты предприятий региона на технологические инновации; 3 - общие затраты предприятий региона на производство продукции (работ, услуг).
Коэффициент инновационной продукции	К_ип = ОП„_п/ОП_о6	ОПин - объем отгруженной инновационной продукции (работ, услуг); ОПов - общий объем отгруженной продукции (работ, услуг).
Коэффициент инновационного освоения новой техники	К„_т = ОФ_н/Оф_ср	ОФ„ - стоимость приобретения машин, оборудования и прочих основных фондов предприятиями региона для использования в технологических инновациях; Оф_Ср - балансовая стоимость основных фондов предприятий региона на конец года.
Коэффициент активности предприятий в приобретении новых технологий	K_aT = rav/np	ПРиг - число предприятий региона, приобретавших новых технологии; ПР - общее число предприятий региона.
Коэффициент инновационное™ инвестиций	К^Иин/И^	И_и„ - стоимость инновационных проектов, внедряемых предприятиями в регионе; Иов — общая стоимость инвестиционных проектов, внедряемых предприятиями в регионе.

Результаты оценки составляющих инновационной активности предприятий Тюменской области представлены в таблице 4.

Уровень инновационной активности предприятий Тюменской области крайне низок (в 2003 году - 2%) вследствие того, что очень малы затраты на технологические инновации, инновационное освоение новой техники и новых технологий, инвестиции в инновации.

Таблица 4

Результаты оценки составляющих и уровня инновационной активности предприятий Тюменской области

Показатель	1999	2000	2001	2002	2003
Коэффициент инновационной активности предприятий региона	0,061	0,081	0,083	0,100	0,072
Коэффициент затрат на технологические инновации	0,002	0,002	0,002	0,002	0,002
Коэффициент освоения новой продукции	0,004	0,011	0,024	0,047	0,055
Коэффициент инновационного освоения новой техники	0,001	0,001	0,001	0,001	0,001
Коэффициент активности предприятий в приобретении новых технологий	0,001	0,001	0,001	0,001	0,001
Коэффициент инновационное™ инвестиций	0,007	0,007	0,003	0,016	0,016
Уровень инновационной активности	0,010	0,014	0,015	0,023	0,020

На основе уровня инновационного потенциала и уровня инновационной активности нами предлагается рассчитать уровень инновационоспособности предприятий региона (см. формулу 3). Он характеризует способность предприятий региона активно реализовывать и расширенно воспроизводить свой инновационный потенциал.

Результаты оценки уровня инновационоспособности предприятий Тюменской области представлены в таблице 5.

Таблица 5

Результаты оценки уровня инновационоспособности предприятий Тюменской области

Показатель	1999	2000	2001	2002	2003
Уровень инновационного потенциала, %	9,8	9,9	9.1	12,1	13,0
Уровень инновационной aKTHBHOcTHjJ'i	0,10	1,4	1,5	2,3	2,0
Уровень инновационоспособности, %	0,09	0,14	0,14	0,28	0,26

Данные таблицы 5 свидетельствуют о том, что уровень инновационоспособности предприятий региона находится на недопустимо низком уровне, имея тенденцию к незначительному росту.

В работе были выявлены основные факторы, негативно влияющие на инновационную деятельность (рис. 2). Изучение опыта ряда областей показало, что преодоление действия многих из этих факторов возможно на региональном уровне с использованием такого инструмента управления как программа развития инновационной деятельности предприятий региона.

Факторы, препятствующие

инновационной деятельности

предприятий Тюменской области

Экономические

низкий

платежеспособны й

спрос на новые

продукты

длительные сроки окупаемости нововведений

Производственные

невосприимчивость

предприятия к

инновациям

недостаток возможностей

для кооперирования с другими предприятиями

и научными организациями

Факторы, связанные с

неразвитостью рыночной

инфраструктуры

неопределенность сроков

инновационного

процесса

неразвитость

рынка технологий

высокая

стоимость

нововведений

недостаток финансовой

поддержки со стороны

государства

недостаток

собственных денежных средств

недостаток

информации о новых

технологиях

низкий

инновационный потенциал предприятий

недостаток

квалифицированного

персонала

недостаточность

законодательных и

нормативно-правовых

документов

низкий спрос со стороны

потребителей на

инновационную

продукцию (услуги)

21 • Разработан проект Программы развития инновационной

деятельности предприятий региона, нацеленной на повышение

уровня инновационноспособности и экономического развития

Тюменского региона

Инновационная программа - увязанный по ресурсам, исполнителям и срокам осуществления комплекс научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических, производственных, социально-экономических, организационно-хозяйственных и других мероприятий, направленных на активное использование и расширенное воспроизводство научно-технологического потенциала региона с целью получения новых и существенного улучшения производимых продуктов, востребованных рынком, способов их производства; совершенствования социального обслуживания населения региона.

Содержание этапов разработки и реализации программы развития инновационной деятельности предприятий Тюменской области представлено на рис. 3.

Предполагаемые результаты программы позволят:

- создать в Тюменской области эффективно действующую региональную
инновационную систему, ориентированную на использование новых
принципов организации инновационного процесса и управления инновациями;

- сформировать региональную инновационную стратегию, которая очертит
приоритетные направления развития экономики и систему взаимодействия
науки, образования, промышленности, бизнеса, капитала, что, в конечном
счете, будет способствовать повышению инновационноспособности
предприятий региона;

- развить инфраструктуру инновационной деятельности в Тюменской
области;

- ввести в хозяйственный оборот на территории Тюменской области
наукоемкие разработки и технологии из других регионов России;

Финансово-экономическое обеспечение

Средства

областного

бюджета

Увеличение

числа

инновационно-активных поештиятий

Правовое обеспечение

Собственные

средства

предприятий

Увеличение

объемов

инновационной

продукции

Привлечение инвестиций

Увеличение использования новой техники и

технологий

Низкий

уровень

ннновационно-

способности

предприятий

региона

Перевод

экономики

региона на

инновацион

ныйпуть

развития

Стимулирование предприятий к осуществлению инноваций

Содействие созданию малых инновационных предприятий

Привлечение инвестиций в инновации

Развитие

инновационной

инфраструктуры

Повышение уровня

инновационной культуры

Администрация Тюменской области

Тюменская областная Дума

Маркетинговое обеспечение

Средства

частных

инвесторов

Инновационный совет программы

Организационное обеспечение

Тюменский

инновационный

Средства специализированных фондов

центр

Предприятия региона

Научные организации

Принципы реализации

Концентрация	Отбор и	Контрактная	Рефинансирование
ресурсов на	финансирование	форма отношений	средств в новые
приоритетных	проектов на	между заказчиками	инновационные
направлениях	конкурсной основе	и исполнителями	проекты

- увеличить число инновационно-активных предприятий; повысить
инновационную активность отраслей региона и развить внутренний рынок
инноваций;

- создать на территории Тюменской области благоприятную среду для
привлечения инвестиций в инновационную сферу;

- повысить экономическую активность малого предпринимательства в
инновационной сфере и расширить ассортимент выпускаемой продукции;

- качественно улучшить и повысить уровень инновационного менеджмента
на предприятиях и государственного управления инновациями в Тюменской
области.

Реализация программы будет являться началом качественных изменений экономики Тюменской области, повышения ее стабильности, создания предпосылок для более высоких темпов ее развития, что в итоге приведет к повышению уровня ее инновационоспособности.

ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1. Пепеляева Н.А. Роль инноваций в обеспечении экономического
роста//Сборник материалов научно-практической конференции преподавателей,
молодых ученых, аспирантов ТюмГАСА/ под общей редакцией д.т.н.
профессора Чикишева В.М., д.т.н., профессора Шаповала А.Ф., к.т.н., доцента
Малышкина А.П., - М: 2002. - 0,25 п.л.

2. Пепеляева Н.А., Новоселова О.Е. Льготное налогообложение как форма
стимулирования инноваций// Сборник материалов Ш научной конференции
молодых ученых, аспирантов и соискателей ТюмГАСА/ под общей редакцией
д.т.н. профессора Шаповала А.Ф., д.ф.-м.н., профессора Кутушева А.Г., -
Тюмень: 2003. - 0,25 п.л./0,1 п.л.

3. Антонова И.В. Пепеляева Н.А. Инновации как средство экономического
роста предприятия// Проблемы и перспективы российской экономики: Сборник
статей II Всероссийской научно-практической конференции. - Пенза, 2003. -
0,15 п.л./0,1 и.л.

4.          Пепеляева   Н.А.    Взаимосвязь   инноваций,   конкурентоспособности   и
экономического   роста.//   Актуальные   проблемы    современной    экономики
России.   Международная научно-практическая конференция, 2 февраля 2004 г.
Сборник материалов. Казань: Изд-во Казан, гос. техн. ун-та, 2004. - 0,15 п.л.

5.          Пепеляева Н.А.   Закономерности инновационных процессов/ Сборник
материалов IV    научной    конференции    молодых    ученых,     аспирантов и
соискателей     ТюмГАСА/ Под общей редакцией д.т.н. Шаповала А.Ф. и д.ф.-
м.н., профессора Кутушева А.Г. - Тюмень: ТюмГАСА, 2004. - 0,25 п.л.

6. Пепеляева Н.А. Оценка инновационной активности предприятий региона/
Инновационные процессы в управлении предприятиями и организациями:
Сборник статей III Международной научно-практической конференции. -
Пенза, 2004 г.-0,15 п.л.

7. Пепеляева Н.А. Тенденции и особенности развития инновационной
деятельности предприятий в Тюменской области/ Сборник материалов научной
конференции преподавателей, молодых ученых, аспирантов и соискателей
ТюмГАСА/ Под общей редакцией д.т.н. Шаповала А.Ф. и д.ф.-м.н., профессора
Кутушева А.Г. - Тюмень: ИПЦ "Экспресс", 2004 г. - 0,25 п.л.

8. Пепеляева Н.А. Оценка инновационного потенциала предприятий
региона // Современные проблемы менеджмента: сборник материалов открытой
научно-практической конференции / Под редакцией Н.М. Чикишевой. -
Тюмень, 2005. - 0,25 п.л.

9. Пепеляева Н.А. Основные направления региональной инновационной
политики. // Совершенствование управления научно-техническим прогрессом в
современных условиях: сборник материалов III Международной научно-
практической, конференции. — Пенза: РИО ПГСХА, 2005. — 0,15 п.л.